出自:证券交易

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）
（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A:本金风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:价差风险
下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）
A:证券营业部自办资金存取
B:证券公司自办存取
C:委托银行代理资金存取
D:银证联网转账存取
证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A:咨询
B:开户
C:委托
D:清算
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。
A:自营业务账户、席位情况
B:自营业务交易量
C:自营风险监控报告
D:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
在我国，新股网上竞价发行是指（　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A:新股发行人
B:新股发行主承销商
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A:盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟
B:盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C:盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D:盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57
全国银行间债券回购参与者包括（）。
A:中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B:经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C:在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D:经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）
证券公司营销渠道主要分为（　）。
A:直接营销渠道
B:个人营销渠道
C:间接营销渠道
D:机构营销渠道
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。
A:向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B:向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C:向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D:向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A:9：15～11：30
B:9：30～11：30
C:13：00～15：27
D:15：00～15：30
关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有（　）。
A:填写证券账户查询申请表
B:提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C:境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D:境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件
下列行为中不是局域网安全管理重点的是（）。
A:用户权限设定和限制
B:系统管理员用户口令及权限限制
C:网络入侵防范
D:网络设置购买中的招标管理
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（）
从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（　）不属于金融期货。
A:期权期货
B:外汇期货
C:利率期货
D:股票价格指数期货
委托指令根据（），有买进委托和卖出委托
A:委托订单的数量
B:买卖证券的方向
C:委托价格限制
D:委托时效限制
在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A:通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B:通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C:通过其他会员的网关进行交易申报
D:通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。
A:柜台主管
B:营业部负责人
C:部门主管
D:合规总监
目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。
A:证券公司营业部
B:网络证券营销
C:证券公司内部营销人员
D:经纪人和独立财务顾问
证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。
A:额度
B:期限
C:方式
D:利（费）率
（　）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A:开放式回购
B:抵押式回购
C:质押式回购
D:买断式回购
报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
A:5
B:10
C:15
D:20
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
回购交易通常在（　）交易中运用
A:远期
B:现货
C:债券
D:股票
在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）
上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A:10
B:15
C:24
D:36
新股竞价发行在国外也可以称为（）。
A:招标购买方式
B:承销购买方式
C:同一价购买方式
D:支付购买方式
证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。
A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
B:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
C:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
D:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）
A:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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