出自:证券基础知识

依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。
A:基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B:基金份额的发售日期和期限
C:基金份额的发售方式和发售机构
D:基金合同和基金托管协议的主要内容
影响跟踪误差的因素有（）。
A:股票数量
B:交易成本
C:存在零股定单的问题
D:动态复制过程
SAR指标具有极为明确的（）功能。
A:警戒
B:止损
C:比较
D:以上都是
关于金融期货叙述错误的是（）。
A:其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B:在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C:金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D:从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的
首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（）。
A:3000万元
B:4000万元
C:5000万元
D:1亿元
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。
A:10万元以上50万元以下
B:1万元以上10万元以下
C:20万元以上100万元以下
D:3万元以上30万元以下
在使用资本资产定价模型时，需要估计（）三方面的条件。
A:无风险利率
B:风险溢价
C:β值
D:平均利润
普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。
A:公司对现金的需要
B:股东所处的地位
C:公司的经营环境
D:公司进入资本市场获得资金的能力
根据我国<<证券法>>规定,证券交易所是依法设立,以营利为目的,实施自律性管理的法人
证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资本流动来进行。
A:证券发行数量
B:证券发行结构
C:证券价格
D:中介机构
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。
A:股票面值
B:市场深度
C:报价紧密度
D:股票的价格弹性或者恢复能力
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。
A:行情监控
B:交易监控
C:证券监控
D:资金监控
完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。
美国穆迪公司的债券等级的最高级是（）。
A:AAA级
B:CCC级
C:Aaa级
D:C级
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
国际债券的发行人主要是（）。
A:银行或其他金融机构
B:各国政府、政府所属机构
C:自然人
D:工商企业及国际组织等
下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。
A:以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B:上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会（SEC.注册，有助于保障投资者利益
C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D:某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
下列关于债券风险的说法正确的有（）。
A:债券发行人的资信状况好，投资者的风险小
B:期限较长的债券流动性差，风险相对较大
C:债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D:与股票比较，债券的风险相对较小
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（） I.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑 III.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金 IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A:I、II、III、IV
B:I、II
C:II、III
D:I、IV
除权是指上市公司发放红利股息是以（）的方式进行的。
A:发放奖金
B:增发月工资
C:发放股票
D:提高薪资标准
公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（）
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____（　）
A:纽约证券交易
B:芝加哥期货交易所
C:国际货币市场
D:美国堪萨斯农产品交易所
会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。
A:在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B:因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C:内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D:申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
A:盈余公积金
B:资本公积金
C:未分配利润
D:法定公益金
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2000年，（）合并为泛欧交易所。
A:阿姆斯特丹交易所
B:布鲁塞尔交易所
C:巴黎交易所
D:伦敦交易所
债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）
根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A:80%
B:70%
C:60%
D:50%
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