出自:基金从业资格

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A:基金份额变动情况；持有人结构
B:基金分红能力；持有人结构
C:基金盈利能力；持有人结构
D:基金份额变动情况；基金盈利能力
私募股权基金的发展有助于促进国家（）结构的调整。
A:农业
B:服务产业
C:新兴产业
D:大产业
CFA协会在1995年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A:GIPS
B:GIRS
C:GIOS
D:GPIS
房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:公司型基金
D:ETF
优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。
A:按照比例直接获得新股的权利
B:按照比例优先于新进投资人进行认购的权利
C:始终优先于新进投资人进行认购的权利
D:转让一部分股份的权利
下列关于合伙型基金内部组织机构的设置与投资决策说法，不正确的是（）。
A:基金的投资者以有限合伙人的身份存在
B:基金的投资者对外可以代表合伙企业
C:普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
D:合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出
办理冻结、解冻业务要坚持执行“谁冻结谁解冻”的原则，冻结、解冻业务均应在原存款网点办理。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A:中央银行或财政部
B:中央银行或证监会
C:中国证监会或证监局
D:中国证监会或财政部
股票的价格常被视为“随机游走”，那么“随机游走”是指股价服从（）。
A:标准正态分布
B:正态分布
C:卡方分布
D:几何分布
在本国以外的资本市场上发行的以第三国货币为面值货币的国际债券称为（）。
A:武土债券
B:扬基债券
C:欧洲债券
D:外国债券
证券投资组合p的收益率的标准差为0.6，市场收益率的标准差为0.3，投资组合p与市场收益的相关系数为0.8，则该投资组合的贝塔系数为（）
A:2
B:1.8
C:1.6
D:1.5
下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。
A:专业审慎
B:忠诚尽责
C:保守秘密
D:诚实守信
证券发行人不包括：（　）
A:企业
B:政府
C:金融机构
D:个人
视为当然合格投资者的情形包括（）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。
A:主板市场
B:创业板
C:中小企业板市场
D:新三板挂牌
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A:1
B:2
C:3
D:4
以下四种金融产品中，（）的流动性较好。
A:信托产品
B:券商集合计划
C:银行定期存款
D:证券投资基金
下列不属于主动投资者常用的分析方法的是（）。
A:基本面分析方法
B:技术分析方法
C:指数复制法
D:量化投资法
对混合型基金的分析可沿用股票型基金的分析框架。（　）
（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A:浮动利率
B:名义利率
C:实际利率
D:固定利率
客户服务中售中服务的内容不包括（）。
A:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B:推介符合适用性原则的基金
C:提醒客户及时核对交易确认
D:介绍基金产品
投资基金国际化的原因不包括（）。
A:经济全球化
B:证券市场国际化
C:投资基金自身所具有的较强渗透力
D:政府主导基金国际化进程
下列各项中不属于主动投资的做法的是（）。
A:积极挑选好的股票
B:利用技术方法预测短期价格变动趋势
C:跟踪指数收益
D:把握最佳的入市时机
美国称证券投资基金为（）。
A:信托产品
B:共同基金
C:证券投资信托基金
D:单位信托基金
基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）
A:所有权，经营权与监督权的三权失衡
B:基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
C:内部控制制度存在缺陷
D:没有独立董事
利润表上半部分反映经营活动，下半部分反映非经营活动，其分界点是（）。
A:营业利润
B:利润总额
C:主营业务利润
D:净利润
（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A:法律主体资格不同
B:投资者的地位不同
C:基金的营运依据不同
D:投资人不同
关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。
A:直接参与企业投资和管理
B:一般对所投资基金的投资范围有所限制
C:宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D:通过参股等形式参与到创业投资基金中
以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。
A:9时35分，11.25元卖出
B:9时40分，11.30元卖出
C:9时35分，11.30元卖出
D:9时40分，11.25元卖出
关于β系数，以下表述错误的是（）。
A:CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小
B:β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性
C:β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大
D:β系数是对放弃即期消费的补偿
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