出自:期货法律法规

任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A:勒令停业整顿
B:撤销期货业务许可
C:予以取缔
D:予以祷告
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A:6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B:5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C:3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D:4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）
期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）
A:如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B:应由期货公司承担赔偿责任
C:甲有过错的，也要承担部分责任
D:如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（）
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。
A:申请书
B:任职资格申请表
C:2名推荐人的书面推荐意见
D:期货从业人员资格
会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）
依据《期货公司管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。（）
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。
A:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B:具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分
C:具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D:期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
下列不属于期货业协会的职责的是（　）。
A:制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B:依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求
C:组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D:组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）
A:24小时
B:48小时内
C:72小时内
D:5日内以电传通知CFTC
期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
A:诚实信用
B:以客户为中心
C:审慎
D:市场化
股指期货投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分（）为投资经历得分。
A:高者
B:低者
C:算术平均值
D:加权平均值
根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
A:结算担保金
B:违约会员的自有资金
C:期货交易所风险准备金
D:期货交易所自有资金
期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（　）。
A:审计报告
B:税务报告
C:经营计划
D:财务会计报告
股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。
A:测试人员
B:被测试的投资者
C:测试人员和被测试的投资者
D:期货公司经理
符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D:全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向其报送相关信息。（）
期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A:期货行业秘密
B:投资者的商业秘密
C:期货公司人员变动情况
D:期货交易所任职情况
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题



第1题，共2个问题
(多选题)中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A:没收违法所得
B:责令改正
C:监管谈话
D:出具警示函

第2题，共2个问题
(单选题)期货公司应当在对王某做出处分决定向（）报告。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货交易所
D:期货保证金安全存管监控机构
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列（　）情形除外。
A:依据客户的要求支付可用资金
B:为客户交存保证金，支付手续费、税款
C:期货公司为了自己盈利
D:国务院期货监督管理机构规定的其他情形
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（）
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
期货公司办理下列（　）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A:变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B:变更注册资本
C:设立或者终止境内分支机构
D:变更住所或者营业场所
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）
依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批。
A:证监会
B:中国人民银行
C:期货业协会
D:国务院
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