出自:证券投资基金

基金管理人的职责包括编制中期和年度报告。（）
法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务（）收取增值服务费。
进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（）
基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。
A:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C:对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股票明细
D:整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（）
关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有（）。
A:在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小
B:使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段
C:一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值
D:T-M模型和H-M模型只是对管理组合的一一SML的非线性处理有所不同
根据中国证监会对基金类别的分类标准，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（）
对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（）中持续计提一定比例的销售服务费。
A:基金佣金
B:基金手续费
C:基金财产
D:基金总资产
QDⅡ基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。
A:最近份额净值
B:当日结算价
C:收盘净价
D:挂牌的市价
投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（）。
A:申购
B:赎回
C:登记
D:认购
关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（）。
A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B:从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C:我国债券基金的管理费率一般低于l％
D:我国货币市场基金的管理费率最高
（）赋予了夏普比率数值化解释。
A:信息比率
B:M2
C:夏普比率
D:特雷诺比率
在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（）
下列叙述正确的是（）。
A:对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
B:对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C:对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D:对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
在新的基金面市后，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分。（）
股票基金在投资组合中的作用有（）。
A:股票基金以长期的资本增值为目标
B:适合长期投资
C:与其他基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
D:是应对通货膨胀最有效的手段之一
托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。
A:1
B:2
C:3
D:4
股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
以下（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A:法律主体资格
B:投资者地位
C:营运依据
D:基金规模
关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（）。
A:半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
B:半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况
C:半年度报告只对当期的报表项目进行说明
D:年度报告需说明两个年度的报表项目
（）在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:公司型基金
D:契约型基金
资产组合理论表明，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A:关联性低的
B:关联性高的
C:无关联性的
D:不同规模的
如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（）
套利组合是指满足下述（）条件的证券组合。
A:该组合中各种证券的权数满足w1+w2+…+wN=0
B:该组合因素灵敏度系数为零
C:该组合具有正的期望收益率
D:该组合在不同市场上有不同的表现
基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（）
债券指数化投资的方法包括（）。
A:分层抽样法
B:优化法
C:方差最小化法
D:成本最小化法
夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。
A:夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B:特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C:夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D:夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（）
基金的其他收入包括（）。
A:赎回费扣除基本手续费后的余额
B:手续费返还、ETF替代损益
C:基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D:管理人报酬
个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有（）。
A:从基金分配中获得的股票的股利收入
B:买卖基金份额获得的差价收入
C:从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入
D:申购和赎回基金份额取得的差价收入
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