出自:证券发行与承销

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（）
股份有限公司章程中关于监事会的组成、职权和议事规则属于任意记载事项。（）
可交换公司债券的期限最短为1年，最长为5年。（）
运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（）顺序进行。 ①预测公司未来的自由现金流量 ②计算加权平均资本成本 ③计算公司的整体价值 ④预测公司的永续价值 ⑤公司每股股票价值 ⑥公司股权价值
A:①②③④⑥⑤
B:①④②③⑥⑤
C:①②③⑥④⑤
D:④②①③⑥⑤
在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列（）行为。
A:收购人改选上市公司董事会
B:被收购公司为收购人提供担保
C:被收购公司公开发行股份募集资金
D:收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产
收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报（）审核批准。
A:国务院
B:国资委
C:中国证监会
D:中国人民银行
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。（）
除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）
发行资产支持证券时，发行人可以不组建承销团。（）
任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。
A:5亿元
B:8亿元
C:10亿元
D:15亿元
发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）
关于招股说明书，下列说法错误的是（）。
A:招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
B:招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
C:招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D:招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。
（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A:固定资产
B:流动资产
C:递延资产
D:无形资产
可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（　）
发行人将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。（）
发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内，向市场投资者披露审批材料。（）
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于l/2，具体比例由公司章程规定。（）
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。（）
发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。
可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A:拟变更募集说明书的约定
B:发行人不能按期支付本息
C:发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D:保证人或者担保物发生重大变化
绝对估值法主要包括（　）
A:公司贴现现金流量法
B:市净率法
C:市盈率法
D:现金分红折现法
公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。
A:5
B:6
C:7
D:8
非公开发行股票发行对象不超过（）名。
A:10
B:20
C:30
D:40
我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。
A:中国农业银行
B:国家开发银行
C:中国建设银行
D:中国工商银行
保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A:15，中国证监会，
B:15，证券交易所
C:1、5，中国证监会和证券交易所
D:10，中国证监会和证券交易所
公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A:清算费用和职工的工资
B:缴纳所欠税款
C:社会保险费用和法定补偿金
D:清偿公司债务
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明，向中国证监会或者证券交易所报告。（）
在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商可以不披露参与询价的机构的具体报价情况。（）
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