出自:证券交易

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。
A:股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B:实行退市风险警示的主要原因
C:公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D:股票可能被暂停或终止上市的风险提示
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）
投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A:10,000,000元
B:999,999,900元
C:99,999,900元
D:9,999,900元
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　）。
A:发行对象的确定方式不同
B:认购成功者的确定方式不同
C:发行场所的确定方式不同
D:发行时间的确定方式不同
我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A:B股
B:可转换债券
C:国债
D:A股
股票、封闭式基金竞价交易出现（　）情形时，属于异常波动。
A:连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B:st股票和*st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括sst、s*st)
C:连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D:证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（），标的股票折算率不超过
A:70%
B:60%
C:50%
D:30%
公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）
证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）
A:种类
B:数量
C:价格
D:相应的变动情况
下列关于买断式回购的说法错误的是（）。
A:买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量
B:在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C:中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督
D:由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:9：25～9：30
D:14：57～15：00
营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。
A:证券权属证明文件
B:原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C:过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D:申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请（）。
A:利用他人名义申请者
B:违规使用他人证券账户者
C:未按规定提供真实材料者
D:信用交易黑名单客户
E:证券公司的股东、关联人
关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（　）。
A:市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
B:市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失
C:限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券
D:限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外
“融券”是指客户向证券公司借入什么（）？
A:股票
B:上市证券
C:债券
D:基金
深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。（）
中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，以（）申报为准。
A:第一次申报
B:最后一次申报
C:报价最高的申报
D:报价最低的申报
对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（）
关于自动还款功能，下列说法正确的是（）
A:客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款
B:客户设置自动还款功能后，信用账户普通卖出的资金将直接偿还其负债
C:如果客户设置自动还款功能关闭，卖券还款交易后的所得资金将不会直接偿还负债
D:客户设置自动还款需经过公司审批
会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）
Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。
A:10.63
B:10.14
C:8.69
D:9.18
有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）
在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A:换券
B:现金交割
C:提前赎回
D:再回购
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）
目前，我国公开发行的股票的交易方式是（　）。
A:均在交易所交易
B:有一部分是在场外市场交易
C:上市公司退市后在场外交易市场交易
D:在特殊条件下可以在场外交易市场交易
证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。（）
（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
A:中国证监会
B:深圳证券交易所
C:上海证券交易所
D:证券业协会
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