出自:证券基础知识

可转换公司债
按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（）
A:股权式衍生工具
B:内置型衍生工具
C:交易所交易的衍生工具
D:OTC交易的衍生工具
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
A:允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
B:对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
C:加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
D:外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
股份公司发行赎回优先股票的目的一般是（）。
A:便于股票发行
B:保护公司控制权
C:保护投资者利益
D:减少股息负担
以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。
A:封闭式基金一般有固定的存续期限
B:开放式基金一般没有固定的存续期限
C:封闭式基金投资人少
D:开放式基金投资人多
证券投资咨询公司的风险主要来自（　）。
A:市场预测风险
B:财务风险
C:咨询意见发布的风险
D:人员风险
可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A:公司股价长期大幅高于转换价格
B:公司股价长期大幅低于转换价格
C:公司股价长期等于转换价格
D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动
诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。（）
ETF的申购和赎回在（）运行，市场转让在（）运行.
A:一级市场二级市场
B:二级市场一级市场
C:一级市场一级市场
D:二级市场二级市场
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
市场冲击成本与交易对象流动性成反比。
国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。
A:依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
B:监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
C:依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
D:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权
互换交易合约是（）。
A:嵌入式衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D:独立衍生工具
技术风险是开放式基金特有的风险。（）
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。
A:中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B:在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C:上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D:上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（）。
A:了解自己
B:了解市场
C:了解客户
D:了解行情热点
E:了解投资理论
注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（　）
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A:中国人民银行
B:当地政府
C:财政部
D:国务院证券监督管理机构
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
远期外汇合约属于（）。
A:股权类产品的衍生工具
B:货币衍生工具
C:利率衍生工具
D:信用衍生工具
在多空制数（）区域，因为市势不明，投资者保持观望，保证资金安全为上策。
A:40-60%
B:60-80%
C:80-95%
D:5-20%
我国的企业债券包括（）。
A:公司债券
B:其他企业债券
C:金融债券
D:外币债券
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
证券专营机构在美国称（）。
A:投资银行
B:商人银行
C:证券公司
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。
A:1990年12月和1991年7月
B:1991年7月和1990年12月
C:1991年7月和1992年10月
D:1992年10月和1991年7月
按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。
A:600
B:500
C:400
D:300
按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A:70%，现金
B:90%，现金
C:70%，红利再投资
D:90%，红利再投资
认股权证可以与（）同时发行。
A:公司债券
B:优先股
C:国债
D:基金
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