出自:基金从业资格

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A:3
B:5
C:10
D:30
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A:基金份额持有人大会
B:基金份额变化信息
C:基金运作、托管监督报告
D:基金份额持有信息
下列不属于价值型股票的是（）。
A:蓝筹股
B:同期型股票
C:收益型股票
D:逆势型股票
区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
A:大型企业
B:中小微企业
C:传统企业
D:高新技术企业
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:商业银行
具体客户服务流程包括（）。
A:服务宣传与推介
B:投资咨询与基金咨询
C:投资跟踪与评价
D:以上全部都是
（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
A:首次公开发行
B:买壳上市
C:管理层回购
D:二次出售
下列选项中属于自益权的是（）。
A:股东大会召集请求权
B:提起诉讼权
C:公司事务的知情权
D:股份转让权
从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域
A:经济市场的发展与完善
B:法律法规的颁布及实施
C:确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D:公司规章制度的制定与实施
基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）。
A:客户至上
B:忠诚尽责
C:诚实守信
D:专业审慎
证券价格的实质是利润的分割。（）
按基金投资人的（）来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
A:期望收益率
B:投资收益预期
C:资产规模大小
D:风险承受能力
基金客户个性化服务的基础是（）。
A:深度挖掘客户需求
B:利用平时市场走访收集的客户营销资料
C:研究市场行情
D:揭示市场风险
基金定投客户不需要调整基金配置。
对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（）。
A:配股和新发股，按成本估值
B:存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
C:不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
D:基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A:3个
B:10个
C:5个
D:20个
以下不属于另类投资的是（）。
A:不动产投资
B:私募股权投资
C:固定收益投资
D:大宗商品投资
金融市场的构成要素不包括（）。
A:市场参与者
B:金融工具
C:流通渠道
D:金融交易的组织方式
基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）
A:商业秘密
B:招募说明书
C:客户资料
D:内幕信息
（）是整个投资者教育体系的基础。
A:权益保护教育
B:资产配置教育
C:风险防范教育
D:投资决策教育
某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份额为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。
A:1
B:0.4
C:0.6
D:0.67
某上市公司包含资本公积50万元，盈余公积120万元，股本100万元，营业收入80万元，则该公司的所有者权益为（）万元。
A:350
B:270
C:300
D:240
某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。
A:1.2%
B:1%
C:2%
D:4.5%
关于基金的信用风险，以下说法不正确的是（）。
A:信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险
B:信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下
C:分散化投资不能降低信用风险
D:建立信用评级制度可以有效控制信用风险
（）业务是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。
A:资产保管
B:资金清算
C:资产核算
D:投资运作监督
我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A:基金投资者
B:基金管理公司
C:基金份额持有人
D:基金托管银行
（）不是托管协议的特征。
A:托管协议是要式合同
B:托管协议是派生合同
C:托管协议是一种实践合同
D:托管协议是诺成合同
以下关于可转债的基本要素，说法不正确的是（）。
A:标的股票一般是发行公司自己的普通股股票
B:可转换债券应半年或一年付息一次
C:可转换债券自发行结束之日起1年后才能转换成股票
D:可转债的转换价格一般高于其发行时的股票市价
基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）
A:智商高
B:电子化
C:手段多样
D:涉案金额低
1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是全球第一只（）。
A:契约型开放式基金
B:公司型开放式基金
C:股票基金
D:封闭式基金
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