出自:期货法律法规

在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。
期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。（）
在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A:客户
B:会员
C:员工
D:股东
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）
下列叙述何者为是？（）
A:期货商之业务员最低不得少于5人
B:期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
C:期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
D:每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。（）
期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
根据规定，交割仓库不得（）。
A:泄露与期货交易有关的商业秘密
B:违反国家有关规定参与期货交易
C:出具虚假仓单
D:限制实物交割总量
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A:将适当的产品销售给适当的投资者
B:将适当的产品销售给自然人投资者
C:将适当的产品销售给法人投资者
D:将适当的产品销售给特殊团体投资者
按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A:3
B:5
C:10
D:15
期货分析师提供投资建议时，应该（）。
A:保持独立客观的态度
B:有合理、充足的依据
C:坚持客户利益高于一切
D:坚持国家利益高于一切
期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。
A:风险准备金
B:注册资本
C:交易保证金
D:存款准备金
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A:财政部
B:中国证监会
C:期货交易所
D:中国银监会
期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:接纳为会员
B:暂停会员资格
C:终止会员资格
D:要求追加保证金
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
A:期货公司
B:期货交易所
C:中国期货业协会
D:中国证监会及其派出机构
期货商对于下列何者得接受其开户交易（）
A:受禁治产宣告未经撤销者
B:法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C:违背期货交易契约已满三年
D:违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
期货公司申请资产管理业务试点资格时，最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。
A:A类A级
B:B类B级
C:C类C级
D:D类D级
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（　）
下列说法中正确的是（）。
A:客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
C:未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D:未足额追加的客户保证金包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国金融期货交易所
D:中国期货业协会
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
A:10个交易日以上
B:15个交易日以上
C:20笔以上
D:30笔以上
期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?（）
A:基层人民法院
B:中级人民法院
C:高级人民法院
D:最高人民法院
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
A:证券从业人员资格
B:期货从业人员资格
C:证券投资咨询资格
D:期货投资咨询资格
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。
A:分享获利
B:虚假宣传
C:共担风险
D:误导客户
公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）
全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（）
首页 <上一页 80 81 82 83 84 下一页> 尾页