出自:证券交易

单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（）
证券交易所本身不能决定证券交易价格。（　）
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。
A:上市公司股东人数
B:股利分配方案中送股比例
C:股东的持股数
D:股东认购新股缴款额
下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。
A:除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B:证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
C:证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
D:转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A:总数
B:市值
C:收益率
D:其占公司总股本的比例
证券登记按照性质划分可以分为（　）。
A:初始登记
B:变更登记
C:债券登记
D:退出登记
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　）
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）
对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A:频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B:集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C:对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D:同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（　）。
A:从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B:从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C:从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D:证券公司之间可以互相交割
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。
A:投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B:集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C:集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D:同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A:对手方最优价格申报
B:全额成交或撤销申报
C:最优5档即时成交剩余撤销申报
D:本方最优价格申报
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）
债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（　）
共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。
A:管理机构
B:托管机构
C:清算机构
D:结算机构
全国银行间市场买断式回购以净价交易，（）结算。
A:半价
B:全价
C:均价
D:比例
股票网上发行具有（）优点
A:经济性
B:高效性
C:安全性
D:稳定性
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A:履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B:融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C:履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D:中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　）
全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（）
按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　）。
A:A股
B:基金
C:国债现券
D:可转换债券
证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A:3
B:5
C:10
D:15
在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A:无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B:无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C:申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D:同价位申报，按申报时序决定优先顺序
转托管不可撤单。（）
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
证券公司自营买卖的主要对象是（）。
A:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B:已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C:依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D:股指期货和利率互换
全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。（）
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。
A:权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B:权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C:权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D:权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
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