出自:证券基础知识

对互联网的作用，可从以下（）等角度理解和再认识。
A:提供低成本、高效率的解决方案
B:使数据变成触手可及的在线资源，成为数据资产
C:发挥显著的技术和组织优势
D:促进整个社会和参与人更加注重契约精神，逐渐形成一种去中心化、自治性强的秩序
我国金融债券的发行始于（）。
A:北洋政府时期
B:国民党政府时期
C:1993年，中国投资银行被批准发行
D:1994年，我国政策性银行成立后
申请从事证券投资咨询业务资格的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A:200
B:100
C:1000
D:2000
股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）
A:分业经营分业管理
B:分业经营统一管理
C:分业经营集中管理
D:分页经营分业管理
证券交易通常都必须遵循（　）。
A:客户优先原则和时间优先原则
B:价格优先原则和数量优先原则
C:价格优先原则和时间优先原则
D:时间优先原则和价格优先原则
（）是属于证券从业人员的禁止行为。
A:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B:向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C:与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D:劝诱客户参与证券交易
所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。
《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。
A:尊重市场规律
B:有利于市场的稳定和发展
C:快速完成改革
D:切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A:政策性 
B:公开市场操作 
C:投融资 
D:保值
恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（）
国家股从资金来源上看，主要有（）等方面。
A:现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
B:现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的总资产
C:现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
D:经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
（）移动平均线对价格变化最敏感。
A:短期
B:中期
C:长期
D:中长期
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金与开放式基金的不同点有（）。
A:价格形成方式不同
B:期限不同
C:份额限制不同
D:交易场所不同
以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
构成净亏损的直接要素不包括（）。
A:营业成本
B:亏损总额
C:所得税费用
D:以上均是
股份有限公司的设立程序为：（）。
A:设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B:申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C:设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D:设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
（）属于国有股权的组成部分。
A:国家股
B:国有法人股
C:社会公众股
D:法人股
股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
A:5%
B:10%
C:士20%
D:士50%
为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
A:商务部
B:财政部
C:中国证券业协会
D:证券监督管理机构
下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（）。
A:证券帐户、结算帐户的设立
B:证券的托管和过户
C:证券投资咨询
D:证券交易的清算和交收
债券票面金额定得较小，将会（）。
A:有利于小额投资者购买
B:发行工作量大
C:持有者分布面广
D:印刷费用较高
在日本发行的外国债券被称为（）。
A:武士债券
B:扬基债券
C:龙债券
D:日元债券
开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（）
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
股票发行的定价方式，可以采取（）。
A:协商定价方式
B:询价方式
C:公开招标
D:上网竞价方式
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