出自:反洗钱

发现与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付应立即报告可疑交易。
《中国工商银行人民币对公业务反洗钱操作规程》是根据中国人民银行（）的规定，制定本操作规程。
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
C:《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
D:其他法律、行政法规
金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时，（）
A:年度结束后10个工作日报告
B:金融机构应及时将更新情况报告人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报年度报表时再报告。
C:年度结束后5个工作日报告。
D:金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地其分支机构
撤销核准类银行结算账户业务处理成功的，人民银行或开户银行收回相关的（）。
A:开户许可证副本
B:开户许可证正本
C:授权书
D:开户申请书
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的大额交易，可以不报告的是（）
A:金融机构同业拆借
B:金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C:金融机构内部调拨资金
D:金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
同一客户在华夏银行具有（）的洗钱风险等级，客户洗钱风险等级由主评定机构评定。
A:唯一
B:两个
C:三个
D:多个
《反洗钱法》所称金融机构包括哪些？
存款人在哪些情况下应向开户银行提出撤销账户申请？
外国法人金融机构的在华分支机构是否是反洗钱义务主体？为什么？
对于（）客户，各支行应提高关注程度，加强对该部分客户身份的审核，保证至少每半年审核一次客户信息，结合对其金融交易活动的监测分析，如怀疑客户的交易与洗钱、恐怖主义活动犯罪等活动有关，无论所涉及资金金额或财产价值大小，应当立即报告。
A:无风险
B:低风险
C:中风险
D:高风险
开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。
A:督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
B:组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
C:统筹管理各专业反洗钱检查工作
D:按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
单位银行卡账户销户时，单位卡账户余额只能转入（），不得提取现金。
A:一般存款账户
B:基本存款账户
C:法人个人账户
D:以上均是
论述加入WTO后我国金融业面临的机遇和挑战。
在“预警管理组”菜单中选择“交易补录”，补录不完整交易信息，其中“当日交易补录”只可补录当日发生的交易。
四级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。
为（）恐怖融资行为，特制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
A:观察
B:监测
C:观测
D:监督
中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括（）
A:可疑账户的开户地在本辖区内
B:可疑交易的存款地在本辖区内
C:可疑交易的付款地在本辖区内
D:可疑交易的收款地在本辖区内
E:可疑交易的中转地在本辖区内
客户身份证件或身份证明文件一旦过期后，客户之前的业务委托也随之无效。
反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报。
司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么？
设立商业银行，应当具备哪些条件？
2004年10月6日，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立（）反洗钱组织。
A:欧亚反洗钱与反恐融资工作组
B:欧亚反洗钱
C:反恐融资工作组
D:金融行动特别工作组
一般而言，反洗钱内控制制度的设计和制定至少应达到哪些目标？
保险销售行为可回溯，是指通过录音录像等技术手段采集视听资料、电子数据的方式，记录和保存保险销售过程关键环节，实现（）重要信息可查询、问题责任可确认。
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
A:一个月
B:半年内
C:一年内
D:合理期限
为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务，应当要求客户提供（）
A:有效身份证件或其他身份证明文件
B:核对并登记客户身份基本信息
C:联机打印身份证核查记录
D:留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。
哪些可疑报文应打包为可疑特殊包（）
A:可疑重发报文
B:可疑补报报文
C:可疑纠错报文
D:可疑补正报文
29.客户当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的（）个工作日内提交大额交易报告。
A:3
B:5
C:10
经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示什么？
简述设定调查审批程序的原因。
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