出自:基金从业资格

下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。
A:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B:投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C:投资者教育存在一个固定的模式
D:投资者教育不能也不应等同于投资咨询
私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。
A:中国证监会
B:各地证监局
C:各地银监局
D:基金业协会
下列各项不属于投资风险的是（）。
A:市场风险
B:流动性风险
C:信用风险
D:操作风险
认股权的认购期限一般为（）。
A:2～10年
B:3～10年
C:两周到30天
D:3个月到1年
下列组合不属于有效组合的是（）。
A:期望收益8％，标准差16％
B:期望收益10％，标准差21％
C:期望收益9％，标准差24％
D:期望收益11％，标准差30％
私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。
A:欧美
B:东亚
C:北美
D:南美
关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是（）。
A:市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
B:市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本
C:交易执行时间的延长会导致机会成本的增加
D:头寸越大，对市场价格的冲击越明显
在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）
A:份额登记机构
B:基金销售机构
C:基金托管人
D:销售支付机构
下列各项中（）不属于基金直销的主要形式。
A:基金公司专门的销售人员直接开发机构客户
B:基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户
C:基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品
D:基金公司委托商业银行代销基金产品
下列不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。
A:基金的运作方式
B:基金收益预测
C:基金的投资范围、投资策略和投资限制
D:基金的出资方式、数额和认缴期限
关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A:大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营
B:初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格
C:另类投资具有分散风险的作用
D:相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。
A:散户
B:意向投资者
C:高净值个人客户
D:大客户
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A:紧密
B:直接因果
C:隶属
D:间接因果
以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）
A:股票交易方式
B:交易所交易方式
C:柜台交易方式
D:电信网络交易方式
披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。（）
申请人由于短缺解讫通知要求退款的，应当备函向出票行说明短缺原因，并交回持有的汇票，出票行于提示付款期满一个月后比照退款手续办理退款。
公司型基金分配时为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低；同时，公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相较低。”
A:“先税后分”
B:“先分后税”
C:“不分先后”
D:“随意处理
基金募集期限自（）起计算。
A:基金份额发售前两天
B:基金份额发售前一天
C:基金份额发售之日
D:基金份额发售第二天
下列属于基金外包服务的基础业务内容的是（）。
A:基金份额登记、估值核算
B:清算交收
C:风险及绩效分析
D:向基金管理人提供客户报告
根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。
A:成本效益原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:相互制约原则
依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。
A:参与优先股票
B:非累积优先股票
C:非参与优先股票
D:累积优先股票
优先股票的股息率（）。
A:高于普通股
B:低于普通股
C:是固定的
D:与普通股呈正相关
若网银证书用户证书过期失效，客户经理应用哪个交易帮助客户恢复正常使用（）。
A:证书申请，
B:证书注销，
C:证书恢复，
D:网银签约用户注销
以下关于个人投资者的描述错误的是（）。
A:个人投资者之间可能在可投资金、投资经验和投资能力方面存在差异
B:个人投资者在资本实力方面往往不如机构投资者
C:家庭的负担越重，投资者越偏向稳健的投资策略
D:不同机构一般对个人投资者的划分标准相同
下列不属于可转换债券特征的是（）
A:是含有转股权的债券
B:具有较高债息成本
C:具有较高的潜在收益率
D:具有提前赎回权
私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。
A:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B:基金的资产负债状况
C:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:预测基金投资业绩
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间为13：40；丙的买进价为10.75元，时间为13：55；丁的买进价为10.40元，时间为13：50。则四位投资者交易的优先顺序（）。
A:丁、乙、甲、丙
B:丁、乙、丙、甲
C:丙、甲、丁、乙
D:丙、甲、乙、丁
下列情况中（）符合金融市场的一般规律。
A:高风险低收益
B:低风险高收益
C:收益与风险无关
D:高风险高收益
基金暂停估值不包括以下情形中的（）。
A:基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时
B:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，对基金管理人利益造成危害时
D:出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时
首页 <上一页 79 80 81 82 83 下一页> 尾页