出自:证券交易

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A:中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B:融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D:交易所要求提交的其他文件
实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　）。
A:原STAQ系统挂牌的公司
B:原NET系统挂牌的公司
C:上海证券交易所退市的公司
D:深圳证券交易所退市的公司
（）不存在强行补购的问题。
A:A股
B:B股
C:基金
D:债券
下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B:严禁从业人员炒买炒卖股票
C:必须使用专门的股票账户和资金账户
D:加强监管
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A:警告
B:罚款
C:没收非法所得
D:撤销相关业务许可
下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A:中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B:中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C:交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D:中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　）的申报为有效申报。
A:买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B:卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C:卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D:买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A:深证A股指数
B:中小企业板指数和创业板综合指数
C:深证B股指数
D:深证基金指数
以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（或授权人）签字也是必备条款。（）
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A:31天
B:91天
C:7天
D:180天
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A:债券
B:标准券
C:股票
D:所有有价证券
集合资产管理业务的特点是（　）。
A:综合性，即证券公司与客户是一对多
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:较严格的信息披露
清算、交割、交收中的禁止行为包括（　）。
A:资金透支
B:提取存款
C:实物券欠库
D:交收指令对盘
E:例行日交割
在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）
深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报
C:即时成交剩余撤销申报
D:全额成交或撤销申报
非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。（）
客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）
A:标的证券
B:可充抵保证金的有价证券
C:所有上市证券
D:大盘蓝筹股
根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。
A:法定持有人
B:指定持有人
C:名义持有人
D:证券公司营业部
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　）
在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。
A:融券专用证券账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
客户逾期未能偿还本金或利息，或在公司规定的结息或还本金时点，客户没有足够的资金（或券）了结本息或还券时，公司可对客户收取（），按日计算，直到清偿本息。
A:固定额度占用费
B:未成交额度占用费
C:逾期罚息
D:管理费
证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
A:股份登记
B:基金登记
C:初始登记
D:权证登记
证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。
A:1
B:2
C:3
D:4
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。
A:交易系统
B:互联网
C:结算系统
D:分公司系统
《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）
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