出自:证券基础知识

（）认为，一家公司对现有所有者是一个价值，对于其他潜在所有者又是另外一个原则。
A:价值核心原则
B:价值守恒原则
C:最佳所有者原则
D:期望值跑步机原则
我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A:票面金额
B:账面价格
C:清算价值
D:内在价值
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）
股票投资管理的两大类型是（）。
A:积极管理与消极管理
B:长期投资管理与短期投资管理
C:系统性管理与非系统性管理
D:主动投资与被动投资
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。
A:一；一
B:多；多
C:多；一
D:一；多
开放式基金与封闭式基金的区别
法定公积金来源有（）。
A:公司投资于其他公司所获收益部分
B:股票发行溢价部分
C:每年从税后净利中按比例提存部分
D:公司资产重估增值部分
债券的含义：（）
A:发行人是借入资金的经济主体
B:投资者是出借资金的经济主体
C:发行人需要在一定时期付息还本
D:反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
下列期权属于虚值期权的是（）。
A:对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B:对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时
C:对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D:对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是（）。
A:合约的标的物
B:合约规模
C:合约交割时间
D:标价方法
证券投资基金的产品管理包括（）
A:产品的设计开发
B:基金品牌管理
C:基金产品线的延伸
D:基金售后服务
E:基金信息管理
可转换债券具有（　）特征。
A:市场容量大，筹资能力强
B:可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C:避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D:可转换债券具有双重选择权的特征
（）表示投资风险中，由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比。
A:标准差
B:系统风险
C:决定系数
D:单位风险回报率
根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括（）
A:分公司
B:营业部
C:办事处
D:代表处
E:分理处
证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）
看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.
基金托管人通常由有实力的（）担任。
A:商业银行
B:证券公司
C:信托投资公司
D:资产管理公司
债券基金收益与市场利率的关系是（）
A:同方向变动
B:反方向变动
C:无关的
D:不确定的
巴菲特投资法则中第一条是（）。
A:看未来
B:别被收益蒙骗
C:有耐心
D:不赔钱
签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
A:股票获准在证券交易所交易的日期
B:持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C:公司的实际控制人和独立董事
D:董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（）。
A:基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
C:封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D:货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
A:因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C:股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）
根据《证券法》规定上市公司最迟应在当年（）提交上半年的年度报告。
A:6个月内
B:5个月内
C:4个月内
D:3个月内
以下属于固定收益证券的有（　）。
A:优先股票
B:普通股票
C:认股权证
D:债券
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）
比率分析法是根据财务报告中相互关联的两个项目，或多个项目的绝对数进行对比，根据分析的不同内容和要求，可以计算出各种不同的比率进行比较，主要有（）。
A:相关指标比率
B:构成比率
C:动态比率
D:以上均是
上市公司披露的定期报告包括（）。
A:年度报告
B:中期报告
C:季度报告
D:月度报告
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