出自:期货法律法规

一般法人投资者申请开户，应满足的条件是（）。
A:净资产应当不低于人民币100万元
B:净资产应当不低于人民币50万元
C:投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
D:提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明
中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的（）等情况进行定期核查。
A:筹集
B:管理
C:使用
D:安全性
现有保障基金不足补偿的，由（）补偿。
A:投资者自负
B:后续缴纳的保障基金
C:交易所补偿
D:期货公司补偿
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。
A:符合持续性经营规则
B:近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C:中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D:近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。
A:3
B:6
C:9
D:12
下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。
A:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B:挪用客户的期货保证金或者其它资产
C:中国证监会禁止的其它行为
D:代理客户从事期货交易
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）
期货投资者保障基金启动资金的来源为（　）。
A:期货公司交易手续费
B:期货交易所交易手续费
C:国家专项资金
D:期货交易所风险准备金
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）
期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:国务院有关主管部门
D:中国证监会
法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。
A:具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B:不得以本人或者他人名义从事期货交易
C:向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D:坚持客户利益高于一切的原则
（　）可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保险基金。
A:中国人民银行
B:财政部
C:中国证监会
D:期货交易所
期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）
结算会员由（）组成。
A:交易结算会员
B:全面结算会员
C:特别结算会员
D:期货公司会员
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A:期权合约
B:期货合约
C:交割合约
D:商品期货合约
使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A:保障基金管理机构
B:中国证监会和保障基金管理机构
C:期货交易所
D:期货公司保证金监控中心
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用（　）。
A:信贷资金、自有资金
B:信贷资金、经营利润
C:信贷资金、财政资金
D:经营利润、自有资金
期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。（　）[2009年9月真题]
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）
《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是（　）。
A:与自有资金合并，专户存放
B:与自有资金分开，专户存放
C:与自有资金分开，共同存放
D:与自有资金合并，共同存放
期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。
A:通报批评
B:公开谴责
C:暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D:情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。（　）
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。
A:没收违法所得，并处3万元以下罚款
B:予以警告
C:撤销任职资格
D:情节严重的，暂停或者撤销任职资格
有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）
期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
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