出自:证券投资基金

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示。而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:向下，较低
B:向下，较高
C:向上，较低
D:向上，较高
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（）
投资管理人员的基本行为规范有（）。
A:不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B:不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C:应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D:不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，也常常引起比较上的不公平。
基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。（）
基金进行利润分配时，会导致（）。
A:基金份额净值上升
B:基金份额净值下降
C:投资者收益增加
D:分配前后价值不变
若是把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的固定混合战略。（）
证券交易所自律管理的内容包括（）。
A:对基金投资行为进行监控
B:对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
C:对基金上市交易的监控
D:基金公司人员的聘任
基金托管协议包含的重要信息有（）。
A:基金风险提示
B:基金资产的估值
C:基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D:协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。（）
关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A:特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
B:能够衡量基金经理的风险分散程度
C:基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
D:给出了基金份额系统风险的超额收益率
对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（）。
A:消极的股票风格管理有意义
B:消极的和积极的股票管理均有意义
C:积极的股票风格管理有意义
D:消极的和积极的股票管理均无意义
基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。（）
在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。（）
实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?（）
A:场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
B:不同基金类型监督的依据和内容不同
C:日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
D:根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券，组合线上的组合均是可行的。（）
资本资产定价模型的主要假设有（）。
A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B:投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D:资本市场没有摩擦
同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（）
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）
正确的计算择时能力的公式是（）。
A:择时损益=股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率
B:择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率
C:择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例
D:择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:中国银监会
D:中国证券业协会基金业委员会
基金合同生效（）的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A:一年以上不满两年
B:一年以上不满三年
C:一年以上不满五年
D:一年以上不满十年
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。
A:基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B:建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金。（）
日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（）
按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可演化的形式不包括（）。
A:固定股利贴现模型
B:内含增长模型
C:三阶段股利贴现模型
D:随机股利贴现模型
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（）
基金销售监管的重要内容包括（）。
A:规范基金销售费用结构和费率水平
B:规范基金评价业务
C:规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D:规范基金份额持有人行为
基金的市场营销主要涉及（）。
A:基金份额的募集
B:基金份额的注册登记
C:基金资产的估值
D:客户服务
动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。（）
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