出自:证券交易

新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。（）
证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　）。
A:自营股票规模不得超过净资本的100%
B:持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。（）
可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。
A:基金管理公司
B:商业银行
C:保险公司
D:证券公司
深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A:50%
B:100%
C:150%
D:200%
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
A:10
B:15
C:20
D:25
证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（　）分钟以上中断的情形。
A:10
B:8
C:5
D:2
自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D:中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A:交易席位
B:证券账户
C:清算编号
D:资金账户
关于“标的证券”正确的说法是（）
A:标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
B:在沪、深交易所上市的所有证券
C:证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
D:标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布
成交时价格优先的原则为（）。
A:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B:较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C:较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D:较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。
A:买入股票
B:买入基金
C:买入权证
D:买入债券
从运作方式看，回购交易结合了（　）的特点，通常在债券交易中运用。
A:现货交易和远期交易
B:现货交易和期货交易
C:现货交易和权证交易
D:现货交易和期权交易
按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A:正常交易日15：00-15：15
B:正常交易日14：57-15：00
C:正常交易日13：00-15：00
D:正常交易日15：00-15：30
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:6个月
B:12个月
C:18个月
D:24个月
融资融券利率不低于（）。
A:人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
B:同业拆借利率
C:一年期定期存款利率
D:人民银行规定的企业贷款利率
在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A:基金指数
B:中小企业板指数
C:B股指数
D:A股指数
各会员应在集合资产管理计划运作前（　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A:1
B:2
C:3
D:5
以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A:最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B:最低结算备付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C:最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D:最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
《证券账户管理规则》规定，由（）对证券账户实施统一管理。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C:中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
D:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券公司开展定向资产管理业务需（）。
A:坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B:应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C:投资风险由证券公司和客户共同承担
D:采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5
证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。
A:民事责任
B:刑事责任
C:非法所得
D:证券公司责任
投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（）构成。
A:该客户信用账户以及普通账户内的所有资金
B:该客户普通账户内的所有证券和资金
C:该客户信用账户内的所有证券和资金
D:该客户信用账户以及普通账户内的所有证券
证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（　）要求。
A:具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D:最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　）。
A:一次成交，两次结算
B:两次结算包括初始结算和到期结算
C:中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D:到期结算采用逐笔方式交收
如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为。（）
A:如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日
B:如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日
C:现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅
D:现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数
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