出自:证券基础知识

下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
创业板要求上市公司连续盈利期限为（）年。
A:4
B:3
C:2
D:1
（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收入情况信息
证券承销
所谓套利组合组合，是指满足（）条件的证券组合。
A:组合中各种证券的权数和为0
B:组合中因素灵敏度系数为0
C:组合具有正的期望收益率
D:组合中的期望收益率方差为0
凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）
金融衍生工具的基本特征包括（）。
A:跨期性
我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
A:规模越来越大
B:期限趋于长期化
C:市场创新日新月异
D:发行方式趋于市场化
我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDIl业务。（）
银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。
A:交易通信网
B:信息服务网
C:证券报刊
D:因特网
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益
A:I、II
B:II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A:股票
B:可转换债券
C:剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。
A:自愿
B:有偿
C:无偿
D:诚实信用
由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）
股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
通常被认为股票价格下跌的底线是（）。
A:每股净资产
B:总资产
C:每股收益
D:每股资产
在证券价格的实际走势中，通常（）是最具有爆炸性的一浪，也经常会成为最长的一个浪。
A:第一浪
B:第二浪
C:第三浪
D:第四浪
股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（　）确定。
A:主管部门
B:监事会
C:法院
D:股东大会
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列股票交易行为中，属于违反证券法律法规的有（）。 Ⅰ.A上市公司的董事甲，在离职1年后转让其所持A上市公司的全部股份 Ⅱ.B证券公司的从业人员乙，在任职期间，接受他人赠送的C上市公司的股票，B证券公司、从业人员乙与C上市公司无任何关联关系 Ⅲ.为D上市公司年度会计报表出具审计报告的丙注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有D公司的股票 Ⅳ.为E股份有限公司首次发行股票出具审计报告的丁注册会计师，在该公司股票承销期满后的第3个月，买卖该公司的股票
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II
D:II、IV
逆向思考方法来自于（）。
A:正向思维法
B:相同意见理论
C:相反意见理论
D:荣枯相生理论
金融期货是以（）为对象的期货交易品种。
A:股票
B:债券
C:金融期货合约
D:金融证券
20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。
A:证券投资者法人化
B:金融机构混业化
C:证券市场国际化
D:证券市场网络化
下面哪项指标不能从K线中获知？（）
A:最高价
B:收盘价
C:开盘价
D:成交量
中央银行票据期限通常为（）。
A:3个月～6个月
B:3个月～1年
C:3个月～3年
D:6个月～3年
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。
A:2亿元人民币
B:3亿元人民币
C:4亿元人民币
D:1亿元人民币
首页 <上一页 78 79 80 81 82 下一页> 尾页