出自:反洗钱

对超额携带现金和无记名有价证券出入境的通报制度是怎么规定的？
申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，明文件（）。
A:开立基本存款账户规定的证明文件
B:基本存款账户开户许可证
C:存款人因向银行借款需要，应出具借款合同
D:存款人因其他结算需要，应出具有关证明
银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？（）
A:收款人的姓名、帐号、住所
B:汇款人的姓名、住所
C:汇款银行的名称和地址
D:汇款人职业、工作单位
在与客户的业务关系存续期间，金融机构还回持续履行客户身份识别义务吗？
哪个部门是国务院反洗钱行政主管部门？
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（　）或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A:开户银行
B:反洗钱行政主管部门
C:工商行政管理等部门
对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往国外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。
金融机构不履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，应给予什么处罚（）
A:处80万元以上500万元以下罚款
B:处50万元以上500万元以下罚款
C:处20万元以上50万元以下罚款
D:处10万元以上30万元以下罚款
原则上，中国人民银行总行管辖重大、复杂的、地方人民银行难以完成的调查事项。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
A:13条
B:15条
C:17条
D:18条
企业当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易单笔（）万美元以上的，属大额外汇资金交易。
A:10
B:50
C:100
D:150
简述如何理解反洗钱调查的概念。
我国同业拆借资金的最长期限为（）个月。
A:3个月 
B:4个月 
C:5个月 
D:6个月
外国政要名单中涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止（）的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
A:个人客户
B:账户
C:对公客户
D:金融账户
国际上通行的“骆驼评级制度”主要包括哪五项内容？
根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）
A:在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B:采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C:对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。
D:在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
目前国际上有哪些专门的反洗钱组织（）
A:艾格蒙特组织
B:金融行动特别工作组
C:亚太反洗钱小组
D:欧亚反洗钱与反恐融资小组
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括（）和（）两类。
A:大额交易报告
B:可疑交易报告
C:现金流量报告
D:资产负债报告
最新版《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于（）起施行。中国人民银行2006年11月14日发布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号）和2007年6月11日发布的《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第1号）同时废止。
A:2016年12月9日
B:2016年12月28日
C:2007年1月1日
D:2017年7月1日
客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由谁报告？
个人客户办理网上银行时，银行营业网点经办人员应（）。
A:审核个人客户有效身份证件和客户提交的电子银行申请
B:检测注册账户凭证原件（银行卡或存折等）的真实性
C:在电子银行系统对客户的账户资料与身份证件进行一致性验证
D:通过刷卡（或存折）验证磁道信息和密码
申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件（）
A:企业法人，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本
B:非法人企业，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本
C:机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D:非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币几万元以上或者外币等值几万美元以上的划转应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）
A:50万元以上或10万美元以上
B:100万元以上或20万美元以上
C:10万元以上或5万美元以上
金融行动特别工作组第九项特别建议是专门针对恐怖分子跨国运输现金问题制定的。
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着（）
A:具体规划金融业反洗钱规则的行政规章
B:金融业反洗钱政策制定
C:在金融行业指导和部署的反洗钱工作
D:对金融机构和非金融机构监管
E:反洗钱资金监测
客户资金账户必须为实名制账户，客户资金账户对应的（）等各类账户应与客户的资金账户名实相符。
A:各类证券账户
B:开放式基金账户
C:衍生产品账户
D:模拟交易账户
商业银行贷款，应当对借款人的（）等情况进行严格审查。
A:家庭状况
B:借款用途
C:偿还能力
D:还款方式
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。
A:地方政府
B:当地人民法院
C:中国人民银行当地分支机构
D:当地公安机关
对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处五十万元以上五百万元以下罚款
B:处五十万元以上二百万元以下罚款
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
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