出自:基金从业资格

下列关于契约型基金参与主体的说法，错误的是（）。
A:契约型基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益
B:基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
C:基金托管人负责保管基金资产
D:基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来
证券价格充分反映了价格序列等历史信息的市场属于（）。
A:弱有效市场
B:半强有效市场
C:强有效市场
D:无效市场
关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。
A:期货合约的交易时间是固定的
B:一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C:每个交易所对交易时间都有严格的规定
D:各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排
基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。
A:公司资本金
B:高管工资和控股股东股利
C:基金管理报酬
D:营业收入
按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类（）
A:存款
B:股票
C:债券
D:基金
（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:投资基金
B:信托管理
C:投资债券
D:证券理财
（）3月，中国证监会发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。
A:2007
B:2005
C:2003
D:2001
基金运作信息披露文件包括（）。
A:招募说明书
B:基金合同
C:上市交易公告书
D:基金份额发售公告
詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。
A:套利定价理论
B:CAPM
C:有效市场
D:最优组合
下列行为不属于战略资产配置的是（）。
A:确定今年对股市的最高投资比例
B:确定今年对债券投资的下限
C:确定未来三年内最低的收益目标
D:确定对XX股票的投资比例
1879年，英国公布（），基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
A:《股份有限公司法》
B:《投资基金管理办法》
C:《证券法》
D:《公司法》
为了保证基金资产的安全，证券投资基金资产必须由（）来保管。
A:基金发起人
B:基金管理人
C:基金持有人
D:基金托管人
普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任；而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。
A:有限；认缴的出资额
B:有限；自身资产
C:无限；认缴的出资额
D:无限；自身资产
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A:首次公开发行
B:买壳上市
C:二次出售
D:管理层回购
下列关于私募基金的说法不正确的是（）
A:客户人数较少
B:运作形式灵活
C:对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D:不面向公众发行
证券价格充分反映了当前所有可得信息的市场属于（）。
A:弱有效市场
B:半强有效市场
C:强有效市场
D:无效市场
积极型的投资者一般会选择（）
A:保本型基金
B:股票型基金
C:货币市场基金
D:债券型基金
某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。
A:可稽性
B:可靠性
C:稳定性
D:安全性
本、外币现金收款超过原币种5万元，必须执行换人复点制度。
下列混合基金中，风险最低的是（）。
A:偏股型基金
B:灵活配置型基金
C:偏债型基金
D:股债平衡型基金
（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A:中国证监会
B:中国证监会的派出机构
C:中国证券投资基金业协会
D:包括A和B
股权投资基金的募集流程包括以下步骤（）。
A:特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
B:特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
C:特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
D:投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
1997年我国《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施之前设立的基金被称为（）。
A:中国概念基金
B:老基金
C:产业投资基金
D:证券投资基金
根据法律形式不同，可以将基金分为（）。
A:契约型基金和公司型基金
B:开放式基金和封闭式基金
C:债券基金和股票基金
D:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A:事业单位
B:企业法人
C:期货交易所工作人员
D:国家机关
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A:3%
B:5%
C:7%
D:9%
我国基金的会计年度为公历（）。
A:每年的5月1日至二年的4月30日
B:每年的4月1日至二年的3月31日
C:每年的1月1日至12月31日
D:每年的7月1日至二年的6月30日
当资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于（）。
A:0
B:系统性风险
C:非系统性风险
D:资产平均风险
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