出自:期货法律法规

申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A:申请人依法解散
B:申请人撤回申请材料
C:申请人被依法采取停业整顿
D:申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A:收取非结算会员应当交存的保证金
B:依据非结算会员的要求支付可用资金
C:收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D:双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）
A:期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
B:期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
C:期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
D:以上皆是
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。（）
从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5％：（）
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A:《期货交易管理条例》
B:《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C:《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D:《期货公司管理办法》
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A:《期货交易所管理办法》
B:《期货从业人员管理办法》
C:《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2名
B:3名
C:5名
D:7名
根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（　）。
A:期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B:期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳
C:保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金
D:保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保尉持仓，公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实，请回答下题



第1题，共2个问题
(多选题)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（　）。
A:股票
B:经期货交易所认定的标准仓单
C:公司债券
D:国债

第2题，共2个问题
(多选题)由于遥支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（　）。
A:吊销期货业务许可证
B:责令停业整顿
C:没收违法所得
D:罚款
期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处（　）的罚款。
A:2万元以上3万元以下
B:3万元以上5万元以下
C:10万元以上20万元以下
D:10万元以上30万元以下
以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。
A:一般法人投资者的指定下单人
B:结算单确认人
C:资金调拨人
D:自然人投资者
保障基金的资金运用限于（）以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
A:银行存款
B:购买国债
C:中央银行债券（包括中央银行票据）
D:中央级金融机构发行的金融债券
期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）
保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）
未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万以下罚金；情节严重的，处3年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A:商业银行
B:期货交易所
C:期货经纪公司
D:期货业协会
期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
A:3%
B:5%
C:6%
D:10%
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。
A:公司所在地中国证监会派出机构
B:中国证监会
C:期货交易所
D:期货业协会
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（　）
期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。（）
证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
A:合规、审慎经营
B:公平、合规
C:审慎、公开
D:平等、合法经营
某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：（）
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。
A:相应调减净资本
B:相应调增净资本
C:相应调减净资产
D:相应调增净资产
首页 <上一页 6 7 8 9 10 下一页> 尾页