出自:证券投资基金

目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。
A:开放式基金成为证券投资基金的主流产品
B:基金行业对外开放程度不断提高
C:基金的资金来源发生了重大变化
D:美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
下列关于证券投资风险的正确说法是（） 
A:证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B:风险是指对投资者预期收益的背离
C:非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
D:系统风险是可以通过组合投资而分散的
对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（）。
A:市盈率
B:市净率
C:现金流折现
D:回归分析法
一般根据发生的实际金额确认的收入有（）。
A:基金投资收益
B:ETF替代损益
C:手续费返还
D:衍生工具收益
追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。
A:同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同
B:无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
C:不同无曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同
D:无差异曲线布满整个平面但是相交
（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A:强式有效市场
B:有效市场
C:半强式有效市场
D:弱式有效市场
（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A:期末可供分配利润
B:本期已实现收益
C:本期利润
D:未分配利润
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）
证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道，体现在（）。
A:证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具
B:把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
C:由专业投资机构进行管理和运作
D:为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
债券指数化投资的动机包括（）。
A:经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B:与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C:有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D:债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合
基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（）
子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A:货币市场基金
B:债券基金
C:股票基金
D:系列基金
以下关于保本基金的说法正确的是（）。
A:投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B:债券的比例较高，收益上升空间有限
C:抵御通货膨胀能力较强
D:没有利率风险
保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）
在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（）
A:机构本身的情况
B:影响投资者决策的因素
C:公司的剩余及资产状况
D:监管机构对基金营销的规范
基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
A:银行存款利率
B:无风险的国债收益率
C:银行间同业拆借利率
D:银行贷款利率
对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A:稳定性
B:收益性
C:风险性
D:流动性
基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）
基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。
A:稽核监督体系
B:内部监控制度
C:稽核检查制度
D:内部控制制度
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。
A:基金当事人
B:证券公司
C:基金市场服务机构
D:基金监管与自律机构
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）
A:股东数量
B:股票发行日期
C:股票编号
D:股票数量
基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（）
根据规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照（）规定的方法进行计算。
A:有关法律法规
B:基金合同
C:集合资产管理合同
D:托管协议
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。
A:基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B:募集金额不少于2亿元人民币
C:持有人不少于100人
D:基金管理公司规定的其他条件
（）则更看重管理公司本身素质的衡量。
A:微观衡量
B:事后衡量
C:公司衡量
D:基金衡量
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A:30
B:35
C:45
D:60
运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。
A:分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B:预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C:确定各情景发生的概率
D:以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有（）。
A:基金销售费用收取的条件、方式
B:基金销售费用收取的用途和费用标准
C:基金销售费用入账的科目
D:基金销售费用水平
（）是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。
A:合并募集
B:分开募集
C:公开募集
D:定向募集
（）常用于对基金过去收益率的衡量上。
A:时间加权收益率
B:算术平均收益率
C:几何平均收益率
D:简单净值收益率
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