出自:证券发行与承销

单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。
A:3%，l0
B:5%，20
C:5%，l01
D:3%，20
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。
A:预披露
B:披露
C:发审委审核
D:决定
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）发行证券。
A:3个月，6个月内
B:6个月，6个月内
C:3个月，3个月内
D:6个月，3个月内
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A:证券公司
B:中国证监会
C:一般企业
D:银行业金融机构
沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（）。
A:上午9：00～11：30
B:上午9：30～11：30
C:下午1：00～3：00
D:下午1：30～3：00
依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。
A:40
B:50
C:60
D:80
公司成功并购的重要前提是什么（）
A:并购公司
B:并购方向
C:并购绩效
D:并购方自己
中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中，金融债券的发行主体在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）
下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A:被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B:上年曾因违法经营受到行政处罚
C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，无须披露中期票据的债项评级。（）
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
A:上市保荐书
B:保荐协议
C:上市报告书
D:申请上市的董事会和股东大会决议
公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。（）
上市公司股东大会就重大资产重组做出的决议，应当包括下列（）事项。
A:本次重大资产重组的方式
B:交易价格
C:交易对方
D:定价依据
关于股份含义下列说法中，正确的是（）。
A:股份是股份有限公司资本的构成成分
B:股份代表了股东的权利与义务
C:可以通过资产评估的形式表现其价值
D:可以通过股票价格的形式表现其价值
保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A:5
B:10
C:15
D:20
在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）
公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A:公司最近3年连续亏损
B:公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D:未按照债券募集办法履行义务
中国证监会的现场检查包括（）。
A:机构、体制与人员的检查
B:财务处理办法的检查
C:规章制度的检查
D:机构、制度、人员的检查和业务的检查
发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（）。
A:10%
B:15%
C:30%
D:20%
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。
A:新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B:无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C:若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D:如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（）。
A:重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
B:重组完成后上市公司负债比率是否过大（如超过70％），导致上市公司财务风险很高
C:重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高
D:重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保
B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。（）
以下说法正确的是（ ）。
A:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C:董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D:监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A:不低于100%
B:不高于80%
C:不低于70%
D:不高于50%
发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A:担保
B:诉讼
C:或有事项
D:期后事项
内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）
在召开股东大会时，会议主持人违反议事规则是股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会过半数股东的同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。（）
某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A:0.50
B:0.45
C:0.40
D:0.30
外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响的情形属于外国投资者取得实际控制权。（）
清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A:统一规范、分级管理
B:分级规范、统一管理
C:分区规划管理
D:分层自行管理
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