出自:证券交易

证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A:交易对象的执行特点
B:交易时间的连续特点
C:交易价格的决定特点
D:交易结果的登记情况
股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）
证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（　）倍，期限不超过（　）个月。
A:23
B:26
C:13
D:16
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。
A:深证新指数
B:深证100指数
C:深证综合指数
D:中小板指数
中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。
A:当日闭市前
B:当日24：00前
C:次日开市前
D:次日闭市前
经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。（）
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:个人投资者
D:符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A:卖券还款
B:融券卖出
C:买券还券
D:融资买入
（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。
A:2004年5月
B:2005年4月
C:2005年5月
D:2006年1月
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A:股东人数不少于3000人
B:在交易所上市交易满3个月
C:融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D:股票发行公司已完成股权分置改革
固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A:风险监控部门
B:风险控制委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门
上海交易所规定标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。
A:在本所上市交易满三个月
B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C:股东人数不少于4000人
D:近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
E:股票交易未被本所实行特别处理
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）
可充抵保证金的有价证券，按交易所规定在计算保证金时折算率分为（）
A:上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%
B:其他股票折算率最高不超过65%
C:交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
D:国债折算率最高不超过95%
E:其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
F:权证50%
下列关于集合竞价的说法正确的有（）。
A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C:按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
D:成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A:证券种类
B:证券数量
C:性质
D:程序
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。
A:真实性
B:同一性
C:可靠性
D:合法性
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A:股份协议转让、司法扣划
B:捐赠、财产分割
C:公司购并、公司回购
D:公司实施股权激励计划
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B:发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C:开立非上市股份有限公司股份转让账户
D:指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
投资者参与融资融券交易的成本包括（）。
A:印花税
B:以上都包括
C:佣金、手续费
D:融资利息、融券费率
公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（）
A:客户信用证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:融券专用证券账户
全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A:在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B:回购期间的债券质权
C:收取回购期间的债券利息
D:按合同约定获得融入的资金款项
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