出自:证券基础知识

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
A:客户
B:证券公司
C:客户的配偶
D:其他证券公司
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A:12
B:18
C:24
D:30
深证B股采用加权逐日连锁计算。（）
基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。
我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
A:1991
B:1992
C:1993
D:1994
商业汇票属于货币证券。（）
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。
A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B:绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C:开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D:开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。
A:货币互换
B:利率互换
C:股权互换
D:信用互换
公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）
证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A:7
B:3
C:2
D:5
投资者买卖基金不用缴纳印花税，在整个基金运作和交易中也不涉及税的缴纳。
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:基金公司
C:证券交易所
D:中国证监会
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人自购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A:20
B:12
C:36
D:40
确定债券票面价值的币种主要考虑债券的（）。
A:发行数量
B:发行方式
C:发行对象
D:发行价格
以下属于金融期货的有（）。 Ⅰ.外汇期货 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.股指期货 Ⅳ.股票期货
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ
在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。
我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。
A:10%
B:5%
C:20%
D:不设涨幅限制
发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（）
A:基金品种的设计
B:签署基金成立的有关法律文件
C:提交申请设立基金的主要文件
D:申请的审核与批准
E:基金的销售
与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条（）
A:保护投资者
B:保证市场的公平、效率和透明
C:降低系统风险
D:推动基金业发展
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（）
记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为特定客户办理境外投资规定的金融产品
理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。
A:期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳～定数量的保证金
B:大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C:为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
D:结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
下列属于融资买入应满足的条件的是（）。
A:授信额度足够
B:证券公司有足够的资金/证券可供融出
C:保证金余额足够
D:维持担保比例足够
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A:定向资产管理合同
B:集合资产管理合同
C:限定性资产管理合同
D:非限定性资产管理合同
财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上10倍以下
C:5倍以上10倍以下
D:1倍以上5倍以下
证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A:证券价格
B:证券发行数量
C:中介机构
D:证券发行结构
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