出自:反洗钱

下列属于中风险等级客户的有（）
A:媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；
B:在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的；
C:客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的；
D:客户实际控制多个账户，但无合理解释的；
非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。
A:检查结果
B:各种报表、报告资料或分析材料
C:检查资料
D:处罚办法
海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证劵超过规定金额的，应及时向反洗钱行政主管部门通报。
从对象上看，反洗钱调查的对象要比反洗钱检查的对象范围更广。
当银行无法取得与客户的联系时，客户自然也无法请求银行为其办理业务。
《反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
A:履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B:中国反洗钱监测分析中心
C:客户
D:第三方
《金融机构反洗钱规定》是根据哪两部法律制定的？
未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）
A:刑事处分
B:行政处分
C:纪律处分
D:经济处罚
下列哪一项不是反洗钱现场检查组组长的主要职责（）。
A:决定现场检查进度；
B:主持进场会谈和离场会谈
C:决定现场检查中的其他重要事项
D:确认现场检查结果
简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?
根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），存款人通过自动柜员机支取现金，每卡每日累计不得超过（）万元
A:1
B:2
C:3
D:5
分行业务管理员须于数据报送日（）日登陆华夏银行系统查看“人行退回数据”并点击“从总行获取错误回执信息”
A:当日
B:次日
C:当月
D:当季
调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。
A:要求时间
B:需求时限
C:规定时限
D:限定时间
代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或者身份证明文件。
资助恐怖主义通常被称为（）。
A:恐怖主义
B:恐怖融资
C:反恐融资
D:恐怖犯罪
在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应如何处理？
下列选项中属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易的是（）。
A:王某2007年3月5日上午在某银行存入15万元人民币现金，并于当天下午取出现金10万元人民币。
B:李某2007年3月9日上午在某银行转帐20万元给张某。
C:赵某2007年4月5日上午在某银行存入8千美元现金，当天下午在该网点又存入9千美元现金。
D:甲公司2007年5月5日转帐180万元人民币给乙公司。
犯罪分子为什么要洗钱？
如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取什么措施？（）
A:应当经高级管理层的批准。
B:应当报告中国人民银行。
C:应当报告中国反洗钱监测分析中心。
D:应当经中国人民银行批准。
借款人未按照借款用途使用借款的，贷款银行可以（）。
代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度从高到低依次划分为（）个风险类别。
A:二
B:三
C:四
D:五
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。
A:及时整改
B:警告处分
C:停业整顿
D:限制业务
个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户纳入（）管理。
A:个人结算账户
B:个人存款账户
C:单位结算账户
D:专用存款账户
总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，可疑交易报告于可疑交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
A:5个
B:10个
C:15个
D:30个
在反洗钱领域发挥作用的国际组织有（）
A:联合国
B:世界银行
C:国际刑警组织
D:FATF
中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括（）
A:健全监管信息档案
B:有效评估洗钱风险
C:指导现场检查，实现持续有效监管
D:帮助银行合理分配洗钱风险管理成本
洗钱的融合阶段又称什么阶段？
什么是洗钱罪？
反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
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