出自:基金从业资格

长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。
A:投资
B:货币储蓄
C:保险
D:股票
在账户正式生效前，开户行不得向单位客户出售空白重要凭证。
下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（）。
A:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B:票面金额定得较小，发行成本也就较小
C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
一般来说，基金的收益预期（），投资人承担的风险也（）。
A:越高；越小
B:越低；越大
C:越高；越大
D:以上皆不对
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅲ.Ⅳ
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）
A:董事
B:监事
C:咨询服务人员
D:投资管理人员
按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（）。
A:独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B:远期合约和期货合约
C:期权合约和期货合约
D:远期合约和互换合约
按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A:展期偿还
B:满期偿还
C:到期偿还
D:部分偿还
投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
A:最少
B:门槛
C:最高
D:以上都是
以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。
A:托管人的法定名称或住所发生变更
B:基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
C:托管人发生涉及托管业务的诉讼
D:托管部内部职能调整
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
A:电话服务中心
B:“一对一”专人服务
C:客户情绪体验
D:互联网的应用
（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A:增长型基金
B:收入型基金
C:稳定型基金
D:平衡型基金
中国基金业协会已与中国证监会相关部门、（）等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制，更加便利了私募基金管理人相关业务申请。 Ⅰ．中国证券登记结算有限公司 Ⅱ．中国期货市场监控中心 Ⅲ．全国中小企业股份转让系统 Ⅳ．中证机构间报价系统股份有限公司
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出版社的下列部门中，岗位责任制以定量考核为主的是（）。
A:财务部门
B:人力资源部门
C:校对部门
D:行政部门
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。 Ⅰ．跟踪协议条款执行情况 Ⅱ．监控被投资企业财务状况 Ⅲ．参与被投资企业重大经营决策 Ⅳ．提供增值服务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（）
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
A:公司运作的主要环节
B:基金及公司运作的所有业务环节
C:基金运作的主要环节
D:公司稽核部的人员设置及业务管理
具有大学本科学历的人员，如要报考出版专业中级职业资格，必须（）。
A:从事出版专业工作满两年
B:从事出版专业工作满四年
C:担任初级专业技术职务满三年
D:担任初级出版专业技术职务满一年。
我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。
A:3%，5元
B:3%，15元
C:0.3%，5元
D:0.3%，15元
基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。
A:3
B:4
C:5
D:6
股票指数期货的标的物是（）。
A:股票
B:股票指数
C:股指期货
D:股指期权
偏债型基金可以在2级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的（）。
A:20%
B:30%
C:10%
D:50%
我国的基金自律组织是（）。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:中国证券投资基金企业协会
D:中国人民银行
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。
A:盈利控制在合理范围内
B:守法自律、规范经营
C:维护基金持有人的权益
D:禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。 Ⅰ．参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 Ⅱ．关注被投资企业经营状况 Ⅲ．日常联络和沟通工作
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A:人民币股权投资基金
B:内资股权投资基金
C:外资股权投资基金
D:外币股权投资基金
投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、（）等形式。
A:信托型
B:融资型
C:普通合伙制
D:有限合伙型
开放式基金的买卖价格以（）为基础。
A:风险大小
B:基金份额净值
C:市场供求
D:基金份额总值
投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券，下列4种不同相关系数的证券可供选择，哪种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高？（）。
A:-0.25
B:-0.75
C:0
D:1
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。
A:严格授权控制
B:建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C:严格控制基金财产的财务风险
D:建立严格的审慎监管制度
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