出自:期货法律法规

《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有（　）。[2009年11月真题]
A:欺诈
B:内幕交易
C:操纵期货交易价格
D:变相期货交易
期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A:5
B:10
C:15
D:20
国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（　）
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。
A:近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C:在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
D:其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）
期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。
A:中国银监会
B:中国银监会派出机构
C:中国证监会
D:中国证监会派出机构
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。
A:客户投诉的接待处理方式
B:违约责任
C:介绍业务的范围
D:执行期货保证金安全存管制度的措施
期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。
A:期货投资者保障基金管理机构
B:中国证盛会会同财政部
C:中国证监会
D:财政部
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A:1
B:2
C:5
D:6
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）
下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）
A:a b c d
B:b c d
C:ab c
D:b c
期货投资者保障基金的（　）应报财政部批准。
A:年度收支计划
B:使用
C:年度决算
D:追偿
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。
A:净资本
B:总资本
C:风险准备金
D:注册资本
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A:保证金和交易记录
B:保证金和持仓
C:交易记录和持仓
D:保证金和客户资料
对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。（）
期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）
A:初任业务员应于到职后半年内参加
B:离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
C:在职业务员每二年参加
D:以上皆是
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:代理客户从事期货交易
C:中国证监会禁止的其他行为
D:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。（）
期货公司办理下列（　）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A:变更注册资本
B:合并、分立、停业、解散或者破产
C:变更公司形式
D:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:期货交易所会员大会或股东大会
D:商务部
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。
A:高级管理人员
B:业务部门负责人
C:开户经办人
D:客户
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。
A:欺诈
B:内幕交易
C:操纵期货交易价格
D:编造并传播有关期货交易的虚假信息
中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A:《期货交易管理条例》
B:《期货从业人员管理办法》
C:《中国期货业协会章程》
D:《期货交易法》
控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A:1
B:2
C:3
D:5
期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A:向客户提供虚假成交回报的
B:未将客户交易指令下达到期货交易所的
C:挪用客户保证金的
D:不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（）
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