出自:证券发行与承销

下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。
A:上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
B:上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
C:中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
D:信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
首次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。（）
目前，财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。
A:合并名称
B:合并发行
C:合并投资
D:合并托管
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人进行（）行为需要追究刑事责任。
A:利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在30万元
B:期货交易占用保证金数额累计达50万元
C:期货交易占用保证金数额累计达40万元
D:多次进行内幕交易、泄露内幕信息
运用贴现现金流方法的主要计算步骤包括（）。
A:预测公司未来的自由现金流量
B:预测公司的永续价值
C:计算加权平均资本成本
D:计算公司的整体价值
（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A:转换价值
B:转股价格
C:行权价格
D:票面价值
发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A:“SS”，“SL”
B:“SL”，“SLS”
C:“SS”，“LSL”
D:“SS”，“SLS”
保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。
A:勤勉尽责
B:诚实信用
C:保证全面，鼓励创新
D:责任明确，风险自担
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
（）属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币1000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）做为承销机构。
A:国外设立的承销机构
B:中国境内设立的中资证券机构
C:中国境内设立的中外合资证券经营机构
D:香港设立的承销机构
包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（）。
A:0.5%～1.5%
B:0.5%～2.5%
C:1.5%～2.5%
D:1.5%～3%
网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（）。
信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（）
保荐代表人注册登记事项包括（）。
A:保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
B:保荐代表人的联系电话、通讯地址
C:保荐代表人的任职机构、职务
D:保荐代表人的学习和工作经历
综合利息、税收等因素后的债券成本可用公式：Kb=I(1-T)/B(1-Fb)计算。（）
派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。（）
发行人应披露（），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A:发行当年的发展计划
B:未来两年的发展计划
C:未来三年的发展计划
D:发行当年和未来两年的发展计划
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
A:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金
B:公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C:公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D:公司持有的本公司股份可以分配利润
拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括（）。
A:拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B:拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C:拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
D:拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务
资产评估的基本方法有（）。
A:收益现值法
B:现行市价法
C:清算价格法
D:重置成本法
根据《公司法司法解释（三）》的规定，发起人有权主张自其实际交付财产给公司使用时享有相应的股东权利。（）
公司债券上市条件包括（）。
A:债券的期限为1年以内
B:债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C:债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D:申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，对于采矿权证、探矿权证、特许经营许可证等其他相应权属或资质证书的办理情况，比照土地使用权、房屋建筑物权证的关注要点把握。（）
根据《公司法司法解释（三）》的规定，发起人以房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资，已经交付公司使用但未办理权属变更手续，发起人在合理期间内办理了权属变更手续的，应当认定其已经履行了出资义务。（）
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为分销商的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（）
公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。
A:发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B:公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C:公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D:公司经营困难，被要求限制整改的
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A:3000
B:4000
C:5000
D:6000
A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A:17、5%
B:15、5%
C:14%
D:13、6%
证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决议的有（）。
A:发行规模、期限、利率
B:担保
C:募集资金的用途
D:发行方式
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