出自:证券交易

境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A:没有价格上的限制
B:成交迅速
C:成交率高
D:我国目前采用此种委托方式较多
2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。
A:网上竞价发行
B:上网定价发行
C:网上累计投标询价发行
D:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。
A:融资还款额
B:融资余额
C:融券卖出量
D:融券余额
（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A:柜台委托
B:市价委托
C:电话委托
D:限价委托
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。
A:应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数
B:应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数
C:应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数
D:应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数
营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。
A:有效身份证明文件和资料
B:法定代表人（执行事务合伙人）证明书
C:法定代表人的有效授权委托书
D:委托人和代理人的有效身份证明文件
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
交易所对融资融券交易前端检查包括（）内容。
A:标的证券的合法性
B:证券账户余额检查
C:融券卖出提价检查
D:席位交易权限检查
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。
A:负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B:进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C:将核对结果发送证券公司
D:根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A:1
B:2
C:3
D:5
以下项目中，不属于资产管理业务的是（　）。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为单一客户办理大宗交易业务
C:为客户办理专项资产管理业务
D:为多个客户办理集合资产管理业务
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（）现金或等值证券。
A:4
B:1
C:2
D:3
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（　）
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。
A:0.55
B:1
C:0
D:4
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。
A:每周
B:每月
C:每季度
D:每半年
证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。
A:按日
B:按月
C:按季
D:按旬
在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A:接受交易结果
B:履行交割清算义务
C:全权委托经纪商代理交易
D:按规定缴存交易结算资金
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）
A:代表的是一篮子股票的投资组合
B:追踪的是实际的股价指数
C:可以在证券交易所挂牌上市交易
D:可以进行基金份额的申购和赎回
全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　）
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。
A:110%，90%
B:90%，110%
C:130%，70%
D:70%，130%
指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A:报价驱动市场
B:订单驱动市场
C:做市商市场
D:价格驱动市场
下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有（）。
A:对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据"标准券折算率计算公式"计算下一星期适用的标准券折算率
B:对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据"标准券折算率计算公式"计算下一星期适用的标准券折算率
C:对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照"标准券折算率计算公式"计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
D:对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照"标准券折算率计算公式"计算该品种债券上市日（不含当日）至适用星期适用的标准券折算率
深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。
A:T+2日16：00
B:T+2日17：00
C:T+1日16：00
D:T+1日17：00
客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括（）。
A:融资利息
B:融券费用
C:固定额度占用费
D:未成交额度占用费
E:逾期罚息
债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。
A:个人投资者和机构投资者
B:普通投资者和特殊投资者
C:境内投资者和境外投资者
D:专业投资者和普通投资者
对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）
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