出自:证券基础知识

下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ
D:Ⅱ.Ⅳ
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
A:赤字国债
B:建设国债
C:战争国债
D:特种国债
上证国债指数的样本是（）。
A:在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。
A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C:客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D:证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
股票的直接收益取决于发行公司的经营效益。（）
我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
A:被依法取消基金托管资格
B:被基金份额持有人大会解任
C:被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D:因违法违规行为被监管机构调查
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
掌握正确有效的证券公司分析方法是投资获胜的充分必要条件。
截止到年月日，我国发行A股H股和B股的上市公司共有（）家。
A:2475
B:2470
C:2480
D:2460
目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。
A:中国证监会
B:基金发起人
C:证券交易所
D:基金托管人
期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（）
（）是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。
A:证券托管
B:转托管
C:证券存管
D:证券保管
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
只能在期权到期日行驶的期权是（）。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:欧式期权
D:美式期权
对于证券投资理论，投资管理人应该（）。
A:全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容
B:融各家之长，兼收并蓄，扬长避短
C:既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法
D:努力形成自己的行为有效的投资理论和方法
股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）
为什么说普通股票是风险最大的股票？
分析证券价格的上涨或下跌空间首先要参考（）。
A:当日开盘价
B:当日收盘价
C:当时最高价
D:历史最高价
交易成本也是构成管理成本的一项重要内容，包括（）。
A:佣金
B:杂费
C:买卖价差
D:执行成本
E:机会成本
证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（）
经纪服务
下面不是债券基本性质的为（）。
A:发行人必须在约定的时间付息还本
B:债券是一种虚拟资本
C:债券是债汉的表现
D:债券属于有价证券
证券的机构投资者主要包括（）。
A:政府机构
B:金融机构
C:企业和事业法人
D:各类基金
内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A:公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B:公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C:公司有重大违法行为
D:公司最近3年连续亏损
当价格突破移动平均线之后，移动平均线的支撑与压力意义（）。
A:保持不变
B:相互转换
C:变为一致
D:失去意义
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。
A:完善治理结构，规范范股东行为
B:严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C:完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D:完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策
关于OBOS曲线的说法正确的是（）。
A:OBOS曲线持续向上攀升，而股价综合指数曲线也同步上升，则意味着整个股票市场是处于整体下降的阶段
B:OBOS曲线持续下跌，而股价综合指数曲线也同步下跌，则意味着整个股票市场是处于整体上涨的阶段，股市大势将维持上涨的态势，市场上人气比较高涨
C:当大盘已经经过了一轮比较长时间的上升行情以后，OBOS曲线开始从高位向下回落，而股价综合指数曲线却还在缓慢向上扬升，则意味着股市大势可能出现“顶背离”现象
D:当大盘已经经过了一轮比较长时间的下跌行情以后，OBOS曲线从底部开始向上攀升，而股价综合指数曲线却继续下跌，则意味着股市大势不可能出现“底背离”现象
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