出自:基金从业资格

股权投资基金的服务机构主要包括（）。 Ⅰ．基金托管机构 Ⅱ．基金销售机构 Ⅲ．律师事务所 Ⅳ．会计师事务所
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
红筹股不是外资股。
下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:安全性原则
股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。
A:管理团队人员情况
B:运转状况
C:盈利情况
D:企业制度
（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。
A:国债价格指数
B:到期收益率
C:经济周期曲线
D:国债收益率曲线
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A:基金资产估值
B:证券投资基金
C:共同基金
D:单位信托
开户行为单位客户办理结算账户变更手续后，应于3个工作日内向人民银行当地分、支行报告.
基金反映的是一种（）关系。
A:债权债务
B:所有权
C:信托
D:产权
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A:百分之二十
B:百分之三十
C:百分之四十五
D:百分之三十五
关于债券久期说法错误的是（）。
A:当市场利率发生小幅度变化时，债券价格的变化与债券的久期近似成正比
B:债券的麦考利久期等于债券各现金流的平均到期时间
C:所有债券的麦考利久期都小于其到期期限
D:债券组合的久期等于组合中每个债券久期的加权平均，权重即为各债券在组合中的价值比重
证券交易所的管理制度包括（）几个方面。
A:对证券上市公司的管理
B:对证券交易行为的管理
C:对场内证券交易商的管理
D:对投资者的管理
对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。
A:3
B:5
C:10
D:15
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。
A:推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B:电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C:推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D:登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
开放式基金利润分配默认的方式应当采用（）。
A:现金分红
B:红利再投资
C:平均分配
D:不弥补亏损直接分配
相互制约原则中，相互牵制必须考虑（）两方面的制约关系。
A:横向控制和纵向控制
B:顶部控制和底部控制
C:内部控制和外部控制
D:收益控制和风险控制
（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
A:证券的流通转让
B:证券的竞价交易
C:证券的回转交易
D:证券的赎回交易
封闭式基金价格主要受（）的影响。
A:二级市场供求关系
B:银行存贷款利率
C:基金资产总值
D:基金份额净值
母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。
A:初级投资；初级投资
B:一级投资；一级投资
C:一级投资；二级投资
D:初级投资；二级投资
《证券投资基金法》属于（）。
A:地方法律法规
B:部门规章和规范性文件
C:国家法律
D:自律规则
在办理“基金份额从非交行销售网点转入”的交易前，个人客户需要预先（）。
A:在我行申请基金账户开户，
B:在我行申请基金交易账户开户、且开通所转入基金份额的基金账户，
C:在我行申请开通所转入基金份额的基金账户，
D:以上都不是
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）
协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）
A:流通股协议转让和非流通股协议转让
B:国有股协议转让和非国有股协议
C:协议收购
D:股份回购
中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:集合竞价
D:连续竞价
必备投资者应"-5以创业投资为主营业务，具备（），配备（），同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
A:一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员
B:一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员
C:一定资金实力和投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员
D:一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员
面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
A:浮动利率债券
B:通货膨胀联结债券
C:结构化债券
D:可回售债券
下列各项不属于机构投资者的是（）。
A:私募基金
B:会计事务所
C:商业银行
D:证券公司
从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。
A:解除经营风险
B:提高基金管理人的经营效益
C:消除经营风险
D:直接促进组织目标的实现
20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为（）
A:产业投资基金
B:公司型投资基金
C:货币投资基金
D:单位信托投资基金
（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
A:购买力风险
B:政策风险
C:汇率风险
D:市场风险
下列关于我国记账式国债的说法，正确的有（）。
A:纸面发行
B:流通性好，但不可上市转让
C:以电子记账方式记录债权
D:个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
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