期货法律法规 - 自考题库

出自:期货法律法规

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。
A:5、10、240
B:5、8、270
C:4、8、240
D:5、10、242

期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
A:采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B:贬低或诋毁其他机构、从业人员
C:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D:在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:商务部

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A:变更期货公司业务范围
B:吊销期货公司营业执照
C:强制转让期货公司股权
D:注销期货公司期货业务许可证

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
A:3
B:5
C:1
D:2

期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）
A:一亿
B:二亿
C:三亿
D:四亿做为设立保证金

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
A:中国证监会
B:相关派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。（）

期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）

期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行（　）管理。
A:行业
B:自律
C:统一
D:合规

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。（）

下列何者有误：（）
A:期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B:期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C:期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D:风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。
A:20
B:30
C:40
D:50

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。
A:3
B:5
C:6
D:7

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。
A:5日
B:7日
C:10日
D:20日

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A:中金所、中期协
B:中国证监会、中期协
C:中国证监会、中金所
D:中国证监会及其派出机构

若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A:中国证监会、财政部
B:中国期货业协会
C:期货投资者保障基金管理机构
D:商务部

有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）
A:国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之
B:国外期货交易保证金得以股票抵缴
C:国外期货交易保证金得以不动产抵缴
D:以上皆是

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

第1题，共4个问题
(多选题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。
A:该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B:该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
C:该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
D:该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

第2题，共4个问题
(单选题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A:5个
B:7个
C:10个
D:15个

第3题，共4个问题
(单选题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。
A:8470万元
B:6290万元
C:7050万元
D:8090万元

第4题，共4个问题
(多选题)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）
A:经营管理主要负责人
B:财务负责人
C:结算负责人
D:制表人

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A:期货公司董事长
B:董事会常设的风险管理委员会
C:监事会
D:中国证监会

（　）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。
A:期货交易所向会员
B:期货公司向客户
C:期货交易所向客户
D:期货公司向会员

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。
A:自有资金
B:风险准备金
C:非结算会员的保证金
D:非结算会员的银行账户资金

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A:刘某
B:王某
C:张某
D:李某

本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）
A:一年
B:二年
C:三年
D:四年

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A:将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B:要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C:按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D:向中国证监会报告

（　）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:期货交易所
B:期货公司结算会员
C:期货公司
D:非期货公司结算会员

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。
A:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B:挪用客户的期货保证金或者其他资产
C:中国证监会禁止的其他行为
D:代理客户进行期货交易

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（　）

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。
A:国务院法制委员会
B:期货交易所会员大会或股东大会
C:中国证监会
D:中国期货业协会

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