出自:证券投资基金

对履行基金托管职责的监督不包括（）。
A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。
A:100
B:200
C:300
D:以上都不是
下列各项对于本期利润的陈述，其中符合规定的是（）。
A:该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
B:不包括记入当期损益的公允价值变动损益
C:是基金在一定时期内全部损益的总和
D:是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。
A:基金的发行
B:基金的投资管理
C:基金的市场营销
D:基金的后台管理
2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A:基金开元
B:基金金泰
C:招商安泰
D:华安创新
如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的，可以暂停估值。（）
目前国际应用较多的主要几种基本分析方法不包括下列（）。
A:权益资本比率
B:低市盈率法
C:股利贴现模型法
D:内含报酬率法
宣传推介材料不得使用（）。
A:"坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述
B:"欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述
C:"净值归一"等误导基金投资人的表述
D:大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。
A:3%，六个月
B:2.5%，一年
C:5%，一年
D:6％，一年
20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（）
资产配置的（）以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A:战略性资产配置策略
B:战术性资产配置策略
C:动态资产配置
D:投资组合保险策略
应急免疫出现于（）。
A:1884年
B:1984年
C:1980年
D:1982年
以下属于资产配置基本方法的是（）。
A:风险控制法
B:情景综合分析法
C:横界面法
D:市场有效法
基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A:2
B:3
C:5
D:6
基金产品设计中需要注意（）。
A:要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B:选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C:考虑相关法律法规的约束
D:考虑基金管理人自身的管理水平
ETF份额申购、赎回的原则有（）。
A:申购、赎回采用份额申购、份额赎回
B:申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C:中购、赎回申请提交后不得撤销
D:申购、赎回采用金额申购、份额赎回
开放式基金的认购采取金额认购的方式。（）
确定方差的主要方法包括（）。
A:方差度量法
B:情景综合分析法
C:历史数据法
D:下跌概率法
"金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）
基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。
A:衍生工具收益
B:债券投资收益
C:股利收益
D:股票投资收益
下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有（）。
A:基金之间可以相互投资
B:基金托管人禁止投资基金
C:基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资
D:基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）
公司异常表现为（）。
A:小公司的收益通常高于大公司的收益
B:小公司的收益通常低于大公司的收益
C:折价交易的封闭式基金收益率较高
D:证券价格在星期五趋于上升
在明确投资目标时，应考虑（）。
A:投资者风险偏好
B:流动性需求
C:时间跨度要求
D:操作限制
当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A:O．25%
B:0．5%
C:O．75%
D:1%
基金的投资决策过程涉及（）。
A:研究发展部
B:基金投资部
C:风险控制委员会
D:投资决策委员会
真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A:主观事实
B:客观事实
C:基金盈利最大化
D:公司董事会的决议
基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组，从而免除估值责任。（）
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（）
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