出自:证券发行与承销

企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
目前我国凭证式国债的发行期限是（）。
A:半个月
B:1个月
C:2个月
D:3个月
公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。
A:60%，30%
B:60%，20%
C:20%，60%
D:20%，20%
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前（）个交易日停止交易的事项。
A:1，5
B:2，10
C:3，10
D:3，5
我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（）的核准文件。
A:国务院证券监督管理机构
B:财政部
C:中国人民银行
D:商务部
上市公司增发新股过程的信息披露包括（）。
A:发行公告
B:招股意向书
C:路演公告
D:上市公告
商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是（）。
A:第六年计入附属资本的数量为100%
B:第七年计入附属资本的数量为80%
C:第八年计入附属资本的数量为60%
D:第十年计入附属资本的数量为20%
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:15%
B:20%
C:25%
D:30%
在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会。
A:1
B:2
C:3
D:4
在发行境内上市外资股时，信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（）
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，则丧失了发行资格，不准再发行。（）
外国投资者对境内上市公司实施并购重组时涉及国家安全的，还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定，并由财务顾问、法律顾问发表专业意见。（）
进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。
A:依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B:境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
C:有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D:近3年内受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:股票定价制度
D:上市审核制度
累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
管理层防卫策略主要包括（）。
A:白衣骑士策略
B:金降落伞策略
C:银降落伞策略
D:推动股东进行反收购
企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，如金融债券和外币债券。
拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。
A:1/5
B:1/4
C:1/3
D:1/2
（）可以提议召开董事会临时会议。
A:代表1/10以上表决权的股东
B:1/3以上董事
C:1/3以上监事
D:董事会秘书
资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（）
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
A:股票登记申请
B:中国证监会关于股票发行的核准文件
C:承销协议
D:具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
境内公司在境外设立特殊目的公司，在办理核准手续时需要报送的文件有（）。
A:特殊目的公司实际控制人的身份证明
B:设立特殊目的公司时的境外投资开办企业批准文件和证书
C:特殊目的公司境外上市商业计划书
D:并购顾问就特殊目的公司未来境外上市股票发行价格所作的评估报告
发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。
A:乡级
B:市级
C:设区的市级
D:省级
首次公开发行股票的信息披露，应当发布或放置于（），供社会公众查阅。
A:国务院证券监督管理机构指定的媒体
B:公司住所
C:律师事务所
D:证券交易所
20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定。（）
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。
A:资产总额
B:股份资本
C:注册资本
D:股本
股份有限公司的章程对（）有约束力。
A:股东
B:董事
C:监事
D:高级管理人员
不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。
A:个人
B:企事业单位
C:行政机关
D:社会团体
在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。
A:注册资本
B:净资本
C:总资产
D:净资产
以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A:20%
B:30%
C:50%
D:70%
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