出自:证券交易

作为标的证券的股票，其发行公司的股东人数不少于（）人。
A:500
B:1000
C:2000
D:4000
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（　）
A:5
B:8
C:10
D:12
在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。
A:单日交收
B:会计日交收
C:结算日交收
D:T+1滚动交收
在集合资产管理计划中，客户主要享有（　）权利。
A:按规定分享投资收益
B:根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C:承担委托投资的损失
D:知情的权利
电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
A:电话自动委托交易终端
B:电话自动委托交易系统
C:电话委托交易系统
D:专用委托电脑终端
证券初始登记包括（　）。
A:企业债券和公司债券发行登记
B:记账式国债发行登记
C:权证发行登记
D:股票增发登记
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　）等。
A:遵守国家有关法律、法规的承诺
B:证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C:证券经纪商代理业务范围和权限
D:投资者应履行的交收责任
客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元，其折算率为70%，“证券B”市价为10元，客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户的维持担保比例是（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:2.25%
B:225%
C:125%
D:1.25%
在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（　）。
A:a股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B:基金、权证交易为0.001元人民币
C:b股交易为0.01港元
D:债券质押式回购交易为0.005元人民币
产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）
上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A:保持独立、客观
B:建立和完善投资对象备选库制度
C:建立严密的研究工作业务流程
D:建立研究与交易之间的交流制度
可转换债券具有（）的双重特性
A:债券和期权
B:债权和股权
C:债权和权证
D:股权和期权
所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
A:资产管理
B:投资银行
C:经纪
D:物业管理
证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）
结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。
A:没收结算参与人的卖空利得
B:按卖空金额的1%收取卖空违约金
C:要求结算参与人及时补购卖空权证
D:动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
资金透支是交割中的禁止行为.
对清算的解释有（　）。
A:指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B:指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C:指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D:指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E:投资者的资金帐户和股票帐户的查询
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A:国债
B:投资级公司债
C:货币市场基金
D:央行票据
证券交易所交易结果异常的情形是指（）。
A:交易结果出现严重错误
B:行情发布出现错误
C:证券指数计算出现重大偏差
D:前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。
A:处置权
B:所有权
C:收益权
D:剩余财产分配权
未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（　）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。
A:中国证监会
B:工商行政管理局
C:劳动保障部门
D:财政部
根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A:从业人员资格
B:财务状况
C:内部风险控制制度
D:遵守国家有关法规的情况
按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及（　）项目。
A:派息款
B:交易经手费
C:印花税
D:配股扣款
债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。
A:由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
B:可暂停或取消其债券交易业务资格
C:对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D:违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
非交易过户登记包括下列（　）情况。
A:公司购并
B:财产分割
C:行政划拨
D:司法扣划
客户的信用资金账户开立数量为（）。
A:1个
B:2个
C:3个
D:不限
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