出自:证券基础知识

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　）。
A:发行人是借入资金的经济主体
B:投资者是出借资金的经济主体
C:发行人必须在约定的时间付息还本
D:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
国家证券管理层对股市的心理常常处于深深的矛盾之中，不包括（）。
A:运用股市来解救国有企业
B:运用股市来为国企与地方融资，振兴经济，拉动投资与消费需求
C:对中国股市抱有深深的戒心，认为股市确定有泡沫，而且对这些泡沫抱有深深的警觉
D:运用证券交易一定可以赚钱
以下哪一类不是证券发行主体（）
A:政府
B:企业
C:居民
D:金融机构
对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（）。
A:对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B:投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益
C:货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D:每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配
在日本发行的外国债券被称作为（）。
A:东洋债券
B:远东债券
C:武士债券
D:东方债券
公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A:公司有重大违法行为
B:公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D:公司最近3年连续亏损
在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A:零息债券
B:浮动利率债券
C:息票累积债券
D:附息债券
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。
A:反映的经济关系不同
B:投资主体不同
C:所筹集资金的投向不同
D:风险水平不同
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅳ
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
A:1/4
B:1/3
C:1/2
D:1/5
证券投资基金属于一种直接投资方式
股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A:债权
B:收益权
C:物权
D:所有权
依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（　）。
A:信贷资金
B:划拨资金
C:预算内资金
D:预算外资金
下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）
A:法人
B:以营利为目的
C:是有限责任公司
D:为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
QDII指的是合格境内机构投资者。
关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（）。
A:债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B:按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C:按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D:以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A:3；30
B:5；30
C:3；50
D:5；50
证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。
A:实业
B:有价证券
C:房地产
D:第三产业
影响股票市场价格的因素主要包括（）
A:公司经营状况
B:政治因素
C:宏观经济因素
D:心里因素
证券登记结算公司的职能包括（）。
A:集中登记
B:集中存管
C:集中交易
D:集中结算
融机构预借
证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。
上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）
下面不属于证券交易所职责的是（　）。
A:提供交易场所和设施
B:制定交易规则
C:制定交易价格
D:监管交易行为
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　）
交易所公司化最引人注目的是（）。
A:纽约交易所的公司化
B:伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并
C:欧洲证券交易所的重组
D:纳斯达克证券市场的公司化
美国政府长期国债期货的标的物是（）。
A:期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券
B:期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券
C:期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券
D:期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券
私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
A:基金募集账户和基金清算账户
B:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C:基金合同、公司章程或者合伙协议
D:采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
监察系统的日常监察包括（）。
A:行情监控
B:交易监控
C:证券监控
D:收益率监控
利率期货品种主崾包括（）。
A:单只股票期货
B:债券期货
C:主要参考利率期货
D:股票组合的期货
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