出自:反洗钱

《商业银行法》规定，拆出资金限于交足（）归还中国人民银行到期贷款后的闲置资金。
下列描述中，哪些是属于执法型金融情报机构的特征？（）
A:在执法机构内设立金融情报机构
B:这种类型的金融情报机构与其他执法机构的关系将更加密切
C:执法机构也更加容易获得金融情报机构得到的信息并用于调查，增强了信息的可用性
D:通常具有执法部门本身所具有的执法权力
E:选择这种设置的国家通常属于大陆法系
银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源、金额相符。
保密事项解密。有下列情形之一的，不再构成反洗钱秘密：（）
A:反洗钱秘密的保密期限已到；
B:因泄露或其他原因已被广泛知悉的信息；
C:原确定部门（机构）或其上级部门决定不再作为反洗钱秘密信息。
D:司法机关已立案调查的。
各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对（）进行反洗钱培训，使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度，知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利，提高反洗钱意识和工作能力。
A:各级管理人员
B:业务人员
C:业务人员和一线操作人员
D:各级管理人员、业务人员和一线操作人员
外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点（）。
A:销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还敖的.银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的。银行应深入调查
B:销户时.无论是由法人代表直接办理还是由授权代理人代为办理的.都只审核法人代表身份证明文件的真实性
C:销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清
D:销户后。银行应按规定将客户销户资料归档保存
反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？
在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。
A:身份证明文件
B:职业资料
C:收入证明资料
D:资金来源或去向资料
以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）。
A:保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果
B:保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C:如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D:保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
通过电子汇款形式进行资金转移，当出现下列哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
A:有规律地小额电汇，明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准。
B:当需要随附有关电汇如发人或电汇代办人信息时，客户不予提供配合。
C:第三方代表客户进行外汇交易，然后又把交易资金电汇到其它国家和地区。
D:使用多个个人和企业往来账户或非盈利组织，慈善机构账户汇集资金，然后在短时间内把资金转给少数外国受益人。
金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）
A:建立内部控制制度和组织机构
B:建立客户身份识别制度
C:建立客户身份资料和交易记录保存制度
D:执行大额交易和可疑交易报告制度
E:开展反洗钱培训和宣传工作
《金融机构反洗钱规定》在（）正式实施
A:2007年1月1日 
B:2003年7月1日 
C:2007年3月1日 
D:2004年4月1日
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
A:洗钱风险预估
B:产品洗钱风险等级分类
C:洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
D:产品设计合规性及洗钱风险评估
互联网金融是利用互联网技术和信息通信技术实现（）及信息中介服务的新型金融业务模式。
A:资金融通
B:支付
C:投资
D:使用
具有反洗钱功能的综合性国际组织有哪些？
在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查证可以对被查机构有关证据材料予以现行登记保存。
检查组应指定检查组组长和（）。
如何办理代理存取款业务的客户身份识别？
“一法四规章”从（）开始施行。
A:2002年
B:2007年
C:2008年
D:2009年
行业规则是指由中国互联网金融协会协调其他行业自律组织，根据（）和（），组织从业机构制定或调整，报中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构批准后公布施行的反洗钱和反恐怖融资工作规则及相关业务、技术标准。
某投资顾问有限公司，注册资本金100万元，经营范围是项目投资咨询、市场调查、企业管理、营销策划、中介服务。该账户2007年5月9日至5月16日，资金交易高达1.26亿元，主要是A证券营业部集中转入2笔共5200万元，然后将资金分散转给某综合大药房5笔2050万元、B证券营业部5笔3000万元、某典当有限公司2笔900万元。该账户的交易行为符合以下哪种可疑交易？（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。
检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
A:现场检查情况
B:现场检查总结
C:现场检查报告
D:现场检查通知书
简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。
根据秘密程度高低，反洗钱国家秘密分为绝密、机密、秘密。
反洗钱调查中的报案与行政执法的案件移送有什么不同？
对所接收的大额交易和可疑交易信息进行筛选和分析后，中国反洗钱监测分析中心向（）报告分析结果。
A:国务院
B:公安部
C:中国人民银行
D:银监会
总行信息技术部门根据总行（）的要求，及时办理查询事项和反馈信息。
A:反洗钱监测办公室
B:反洗钱监测分析中心
C:反洗钱监控部门
D:反洗钱工作办公室
金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见。
A:3
B:5
C:7
D:10
制定实施《反洗钱法》有什么重大意义？
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