出自:基金从业资格

下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。
A:买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
B:远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
C:银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
D:进行债券交易，应订立书面形式的合同
关于营运资本的下列表述中正确的是（）
A:营运资本是资产总额减负债总额后的剩余部分
B:营运资本指标的分析一般只进行横向比较
C:营运资本越多越好
D:对企业来说，过多持有营运资本可能会降低企业的盈利能力
关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A:最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B:对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C:对于成长型的股票，也会采用股息率的方法
D:在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
基金投资中最优组合的判别标准是（）。
A:均值
B:标准差
C:回报/标准差
D:相关系数
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。
A:授权岗位和执行岗位
B:执行岗位和审核岗位
C:保管岗位和记账岗位
D:咨询岗位和审核岗位
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A:收支平衡
B:审慎
C:收益性
D:风险中性
通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（　）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A:30
B:15
C:60
D:7
制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A:反洗钱合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:投资合规性风险
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。 Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。 Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。 Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
期货市场的基本功能不包含（）。
A:套期保值
B:套利
C:投机
D:价格发现
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。
A:50人
B:200人
C:100人
D:300人
关于风险和收益的说法，错误的是（）。
A:企业债的风险高预期收益低
B:企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
C:企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
D:企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。
A:外部转让
B:协议转让
C:做市转让
D:书面转让
1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金，并在（）证券交易所上市。
A:香港
B:深圳
C:上海
D:台湾
一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。
A:企业
B:银行
C:非银行金融机构
D:政府
在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。
A:资产分离制度
B:岗位分离制度
C:重要业务部门和岗位的物理隔离
D:以上说法都正确
开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。
A:1
B:2
C:3
D:4
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。
A:电话服务中心
B:“一对一”专人服务
C:客户情绪体验
D:互联网的应用
CAPM在确定证券的理论收益时所主要采用的经济学理论是（）。
A:市场均衡分析方法
B:市场无套利定价方法
C:供给与需求分析方法
D:边际成本分析法
（）等于企业股权价值与净利润的比值。
A:市现率
B:市净率
C:市盈率
D:市售率
资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。
A:ADR
B:公司债券
C:股票
D:国库券
熊猫债券属于欧洲债券。
每份封闭式基金单位的实际购买价格是（　）。
A:1元
B:不定
C:1.01元
D:元
建立健全私募行业自律管理规则和标准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施，不断（）。 Ⅰ．完善事中事后自律监管机制 Ⅱ．强化行业信息收集 Ⅲ．强化统计分析和风险监测 Ⅳ．强化自律管理守则
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。
A:0.0001元
B:0.01元
C:0.001元
D:0.1元
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A:投资合规性风险
B:信息披露合规性风险
C:反洗钱合规性风险
D:监管合规性风险
下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A:证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
B:证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
C:目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D:在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有（）。 Ⅰ.完善公司治理结构 Ⅱ.规范财务管理系统 Ⅲ.为企业提供管理咨询服务 Ⅳ.提供再融资服务及外部关系网络
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。
A:通知业务机构停止其违法行为
B:保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C:随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D:审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
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