出自:期货法律法规

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。
A:期货公司法定代表人
B:期货公司财务负责人
C:期货公司结算负责人
D:全体股东
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）
风险监管报表不包括（）。
A:现金流量监控表
B:净资本计算表
C:资产调整值计算表
D:客户分离资产报表
有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（）
A:有价证券基准计算价值的80%
B:有价证券基准计算价值的90%
C:会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D:会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。（　）
每一年度结束后（）内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A:4个月
B:6个月
C:3个月
D:2个月
期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
A:制定投资者适当性标准的实施方案
B:执行客户开发管理制度
C:执行开户审核工作制度
D:完善业务流程与内部分工
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　）
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（　）措施。
A:限制人身自由
B:直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C:通知出境管理机关依法阻止其出境
D:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。
A:901万元
B:990万元
C:802万元
D:1000万元
在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。（）
任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A:非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B:擅自从事期货业务
C:组织变相期货交易活动
D:以上都不是
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（　）。
A:扰乱秩序者
B:行为限制者
C:禁止进入者
D:不受欢迎者
我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。
A:维护期货市场秩序
B:规范期货从业人员执业行为
C:促使其提高职业道德和业务素质
D:加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A:董事履职情况
B:内部控制状况
C:风险管理状况
D:合规经营
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。（）
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A:中国证监会有关法规
B:中国期货业协会的自律规则
C:中国期货业协会的章程
D:公司章程
期货公司实施（　）行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A:未经批准设立营业部的
B:违反规定进行混码交易的
C:未经批准办理变更事项的
D:伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的
《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）
下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。
A:国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B:期货交易所的管理人员
C:国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D:由于任职可获取内幕信息的从业人员
期货投资者保障基金是在（　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A:投资者严重违法违规
B:投资者风险控制不力
C:期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D:期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　）。【2009年9月真题】
A:期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B:期货公司应当为客户申请交易编码
C:客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D:经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
净资本是在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A:获利能力
B:流动能力
C:变现能力
D:支付能力
根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
A:违约会员的自有资金
B:结算担保金
C:期货交易所风险准备金
D:期货交易所自有资金
申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
A:董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B:有合格的经营场所和业务设施
C:主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D:从业人员具有期货从业资格
犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。
A:2007年4月30日
B:2008年4月30日
C:2003年7月1日
D:2005年7月1日
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:1
B:3
C:5
D:10
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