出自:证券发行与承销

公司收购主要的交易对价方式（）
A:现金
B:股票
C:期权
D:债券
外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是（）。
A:在商务部的领导下，会同开展并购安全审查
B:研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题
C:对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定
D:分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响
推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。
A:中介机构尽职调查
B:中介机构自律
C:中介机构信息披露
D:中国证监会的监督
凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。（）
发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A:10％
B:20％
C:25％
D:30％
内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。
A:6
B:18
C:20
D:24
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。（　）
资产支持证券就是由（）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。
A:发起机构
B:资金保管机构
C:贷款服务机构
D:特定目的信托受托机构
公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。
A:公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B:公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C:公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D:公司经营困难，被要求限制整改的
下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。
A:经营者合并
B:经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C:经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D:经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位
上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。
A:保荐机构
B:评级机构
C:律师
D:注册会计师
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（）。
A:预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
B:预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
C:预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
D:预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
2008年4月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，其目的在于（）。
A:规范上市公司重大资产重组行为
B:保护上市公司和投资者的合法权益
C:促进上市公司质量不断提高
D:维护证券市场秩序和社会公共利益
（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。
A:重组分立
B:派生分立
C:新设分立
D:其他
持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
1个15年期的次级债务，问：第13年开始计入附属资本的比率应该是（）。
A:100%
B:80%
C:60%
D:40%
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）
A:发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。
B:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。
C:最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
D:发行后股本总额不少于3000万元。
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A:3000，25%
B:5000，20%
C:3000，20%
D:5000，25%
因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。（）
在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（）
公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。
A:重置成本法
B:现行市价法
C:清算价格法
D:收益现值法
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。（）
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面的关注事项包括（）。
A:资产负债表与损益表相关项目及现金流量表之间的钩稽关系是否对应
B:标的资产涉及的产品交易是否存在公开市场且能够实现正常销售
C:会计政策与会计估计是否与上市公司一致
D:该项资产或业务是否在同一管理层下运营两年以上
为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。
A:先发行上市，后改制运行
B:先改制运行，后发行上市
C:改制发行上市同时进行
D:部分改制运行，部分发行上市
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（）以上通过。
A:2/3
B:1/3
C:1/2
D:1/5
产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。（）
H股发行的核准程序包括（）。
A:取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B:由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C:聘请中介机构
D:向香港联交所提出申请
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（）
1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（）
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