出自:证券交易

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（　）。
A:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B:发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C:指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D:受托办理股份转让公司股权确认事宜
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　）。
A:复牌时对申报实行连续竞价
B:停牌期间可以申报撤销
C:停牌期间可以进行申报
D:停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（　）
投资者具有（　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A:撤销当日有交易行为的
B:撤销当日有申报的
C:新股申购未到期的
D:相关机构未允许撤销的
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。
A:客户资产的种类和数额
B:客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C:管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D:与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
全国银行间债券市场质押式回购交易中，若以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，其必备条款包括（）。
A:首次资金清算额
B:业务公章
C:法定代表人（或授权人）签字
D:交割方式
对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）
买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）
在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
清算与交收最根本的区别在于（　）。
A:是否发生交易行为
B:是否发生财产实际转移
C:是否形成盈亏
D:是否导致证券持有者改变
目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。
A:O4国债（10）
B:05国债（4）
C:05国债（1）
D:05国债（3）
根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。
A:不能
B:能
C:一定条件下能
D:没有特别规定
证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）
根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A:+/-20%
B:+/-15%
C:+/-10%
D:+/-5%
委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。
A:整数委托
B:零数委托
C:买进委托
D:卖出委托
法人开立证券帐户应提供（　）。
A:有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B:单位介绍信，社团组织批准件
C:法定代表人的证明书及身份证复印件
D:法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E:法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的的确定原则（　）。
A:次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
投资者参与融资融券交易的基本资质条件（）。
A:年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民，机构投资者是合法登记的机构
B:投资者具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形
C:投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
D:自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求
E:投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求，且开户手续规范齐备
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
变更登记包括（）。
A:证券过户登记
B:证券司法冻结、质押引起的变更登记
C:权证创设与注销引起的变更登记
D:可转换公司债券转股引起的变更登记
客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度，审批原则是（）
A:不超过客户托管在我公司的账户资产总额
B:累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2
C:客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具
D:营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（　）
在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）
客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制，取两者的较低值。如客户的金资产（包括证券资产）为200万元，而其托管在本公司的证券总资产为80万元，则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度。（）
A:100％
B:50%
C:100万
D:80万
E:完全保证
F:实行先到先得原则
在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　）。
A:遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B:遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）
上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和（　）等回购品种。
A:14天
B:28天
C:63天
D:91天
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
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