出自:证券基础知识

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。
A:债券
B:股票
C:银行定期存款单
D:金融衍生工具
金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。（）
公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。 Ⅰ.公司合并 Ⅱ.公司分立 Ⅲ.公司解散 Ⅳ.公司新设
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）
不适用于我国《证券法》的是（）。
A:A股
B:B股
C:H股
D:B股和H股
技术分析要素中的“量”是指（）。
A:价格
B:时间
C:成交量
D:空间
监察稽核采取（）相结合的方式进行。
A:不定期检查与事先通知的临时检查
B:不定期检查与不通知的临时检查
C:定期检查与事先通知的临时检查
D:定期检查与事先不通知的临时检查
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A:非专利技术
B:实物
C:工业产权
D:土地使用权
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
A:股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B:实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C:证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D:证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A:列于商业银行股权资本之后
B:列于商业银行次级负债之后
C:在支付税款之后
D:先于商业银行股权资本
优先股票的特征包括（）。
A:股息率固定
B:股息分派优先
C:优先表决权
D:具有优先认股权
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A:浮动利率债券
B:附息债券
C:零息债券
D:息票累积债券
在KDJ计算中，K指标中α值的取值为（）。
A:1/2
B:1
C:1/4
D:1/3
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A:150
B:180
C:200
D:230
以技术面做分析的投资者，是在一种（）的基础上推测未来价格。
A:市场价格
B:预期价格
C:历史价格
D:真实价格
下列对MACD的说法中正确的是（）。
A:MACD由MA和DIF两部分构成
B:在市场没有明显趋势时，失误的几率更高
C:计算是引入单日的开盘价和收盘价
D:使用MACD指标时更多的是看柱状的颜色和长短
离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
道氏理论的基本趋势，即（）。
A:证券价格广泛或全面性上升的变动情形
B:证券价格广泛或全面性下降的变动情形
C:证券价格广泛或全面性上升或下降的变动情形
D:证券价格间断上升或下降的变动情形
中小板块的上市主要设立在（）。
A:香港证券交易所
B:上海证券交易所
C:东京证券交易所
D:深圳证券交易所
在威廉指标中，超买区位于（）。
A:50到100之间
B:80到100之间
C:0到20之间
D:0到50之间
下列不属证券中介机构的有（）
A:证券业协会
B:会计审计机构
C:律师事务所
D:资产评估机构
财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
A:1
B:5
C:10
D:20
为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.当日无负债结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金交易费当中的（）由登记公司或交易所按有关规定收取。
A:印花税
B:过户费
C:经手费
D:交易佣金
投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）
股东权利中首要的权利是（）。
A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B:公司资产收益权和剩余资产分配权
C:优先认股权或配股权
D:持有的股份可依法转让的权利
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，其中最近一年净资本不低于（）亿元。
A:10
B:12
C:15
D:20
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