出自:期货法律法规

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A:会员统一结算制度
B:每日无负债结算制度
C:会员分级结算制度
D:保证金结算制度
会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。()
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是()。
A:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B:具有大专以上学历
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:有履行职责所必需的时间和精力
期货交易所应当制定会员管理办法,规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。()
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
A:期货公司在期货交易所的会员资格费
B:期货公司在期货交易所的交易席位
C:期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D:期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
期货公司可以从事期货自营业务。( )
期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处()
A:一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
B:三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
C:五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金
D:七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
某钢铁公司是期货交易所的会员,2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,造成该公司损失500万元,那么造成的损失由()。
A:期货交易所承担
B:期货交易所承担主要责任;该公司承担次要责任
C:钢铁公司承担
D:期货公司和期货交易所承担连带责任
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A:与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B:责令改正
C:出具警示函
D:对负责人采取拘留等强制措施
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
A:予以法律处罚
B:予以经济处罚
C:予以行政处罚
D:取消其业务资格
期货交易所合并的,可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务进行清算,合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。()
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向()报告相关交易情况。
A:全体股东
B:董事会和监事会
C:监事
D:其住所地的中国证监会派出机构
对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,()。
A:由期货交易所风险准备金补偿
B:由后续缴纳的保障基金补偿
C:由期货公司风险准备金补偿
D:不再补偿
银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。( )[200年9月真题]
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A:责令其限期整改
B:经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C:处以罚款
D:对直接责任人员给予纪律处分
下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是()。
A:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B:具备股指期货基础知识,通过相关测试
C:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D:不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。 根据上述事实,请回答以下问题。 对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()
A:由乙期货公司承担
B:由签订期货经纪合同的经办人员承担
C:由王某承担,因为王某已有交易经历
D:由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是()。
A:单位犯该罪的,对单位判处罚金
B:自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金
C:单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金
D:单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例中该期货公司属于( )违规行为。
A:隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B:违背客户意思,故意损害客户利益
C:未将客户交易指令下达到期货交易所
D:向客户提供虚假成交回报

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中该期货公司应受到( )惩罚。
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C:责令改正,给予瞢告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业耀顿
D:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业控顿
《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。()
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。
A:1个月
B:3个月
C:5个月
D:6个月
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()
对期货投资者保障基金的管理应当遵循()的原则,保证期货投资者保障基金的安全。
A:安全
B:收益
C:公开
D:稳健
期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。
A:补偿投资者收益低于正常收益的部分
B:补充期货公司亏损
C:补偿投资者保证金损失
D:补偿投资者投资失误造成的重大损失
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
A:期货投资者保障基金管理机构
B:期货交易所
C:期货公司
D:期货投资保障基金
期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。()
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。
A:统一领导
B:各司其职
C:各负其责
D:加强协作