出自:证券发行与承销

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:证券业协会
企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（）
采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。
A:创立大会
B:股东大会
C:董事会
D:监事会
发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（），并就其保证承担个别和连带责任。
A:真实
B:准确
C:完整
D:没有虚假、误导性陈述或重大遗漏
上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。
A:由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B:保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C:由中国证监会进行的受理文件、初审
D:发行审校委员会审核、核准发行
（）指目标公司的管理层利用外部融资购买本公司的股份,从而改变本公 司所有者结构,控制权结构和资产结构,进而达到重组本公司的目的并获得预期收益的一 种收购行为。
询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。（）
并购重组委员会中的中国证监会的人员不多于9名。（）
深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　）。
A:放宽投资者申购上限
B:申购单位
C:深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D:以上都不正确
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（）
投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。
A:2%
B:3%
C:4%
D:5%
股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知。
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。
A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B:保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C:保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D:保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。（）
申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（）
可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有（　）。
A:布莱克一斯科尔斯期权定价模型
B:市盈率法
C:二叉树模型
D:市净率法
下列（）情形可以算作为拥有上市公司控制权。
A:实际拥有上市公司持股30%以上的股份
B:实际支配的上市公司股份表决权超过30%
C:实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D:实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:提前泄露证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A:1；2
B:2；1
C:1；1
D:2；2
公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（　）。
A:2%
B:4%
C:6%
D:8%
发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站。（）
某公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（）。
A:8%
B:10%
C:12%
D:15%
发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A:20
B:30
C:60
D:100
下列（）情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
A:投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B:已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C:拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
D:拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%
经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）
可转换债券发行的担保方式可采取（）。
A:保证方式
B:抵押方式
C:质押方式
D:保证方式加质押方式
上市公司公开发行新股，必须具备下列（）条件。
A:负债比例比较低
B:良好的组织机构
C:持续盈利能力，良好财务状况
D:最近3年内财务会计文件无虚假记载
并购分析中的财务协同理论的优势不包括（）
A:合理避税
B:提高证券价格，被兼并企业的PE提高
C:股价被低估企业的价值发现
D:减少竞争对手
股份有限公司的股东大会由董事会召集，总经理主持。（）
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