出自:证券交易

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。
上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A:因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B:公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C:因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D:最近2年连续亏损
证券交易的公开原则要求（）。
A:公正地办理证券交易中的各项手续
B:公正地处理证券交易中的违法违规行为
C:上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D:上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（　）的凭证。
A:现金股利和股票股利
B:投票权和表决权
C:权益
D:投资回报
开立（）是投资者进行证券交易的先决条件
A:资金账户
B:证券账户
C:结算账户
D:基金账户
结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A:第三个月的10日
B:第三个月的28日
C:第三个月的20日
D:第二个月的20日
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A:投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B:投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C:投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D:投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）
A:投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B:以上答案均正确
C:从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。
A:是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
B:是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
C:投资者向经纪商提供了信用
D:经纪商向投资者提供了信用
证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（）
证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。
A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B:建立客户信用评估制度
C:明确客户征信的内容、程序和方式
D:记录和分析客户持仓品种及其交易情况
新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A:各证券公司
B:新股发行人
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。
A:全价交易
B:净价交易
C:询价交易
D:市价交易
结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A:按卖空金额的1%收取卖空违约金
B:动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C:没收违约结算参与人的卖空利得
D:要求结算参与人及时补购卖空权证
下列关于标准券的说法正确的是（）。
A:标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
B:上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
C:深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
D:上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种
深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A:0.01元人民币
B:0.005元人民币
C:0.01港元
D:0.001美元
在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（　）。
A:申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B:中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C:机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D:经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E:证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
A:1
B:2
C:3
D:5
在（）情况下，客户可以从信用账户中转出资产。
A:随时可以转出资产
B:在维持担保比例超过300%时，可以申请转出资产
C:在合约结束前均不得转出资产
D:在平仓维持担保比例以上可以申请转出资产
证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
C:将自营业务与经纪业务混合操作
D:违反规定委托他人代为买卖证券
（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。
A:地区集中策略
B:品种集中策略
C:客户集中策略
D:时间集中策略
债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（）
经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。
A:证券经纪
B:证券投资咨询
C:证券承销与保荐
D:证券自营
对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）
A:资金规模
B:交易活跃程度
C:异常交易行为发生频率
D:收到深交所警示次数
在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A:证券交易净额结算
B:证券交易总额结算
C:货银对付
D:现收现付
银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（　）
当天全天停牌的证券，深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报。（）
银行间债券市场的参与者有（）。
A:境内商业银行
B:非银行金融机构
C:非金融机构
D:可经营人民币业务的外国银行分行
客户开立资金账户时，应同时自行设置（）。
A:交易权限
B:交易密码
C:资金密码
D:资金上限
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
A:独立运行原则
B:集中管理原则
C:合法合规原则
D:岗位分离原则
首页 <上一页 74 75 76 77 78 下一页> 尾页