出自:证券基础知识

下列表示见底信号，后市看涨的是（）。
A:倾盆大雨
B:平顶
C:钳子底
D:锤头线
我国企业债券的发展大致经历了（）。
A:萌芽期
B:发展期
C:整顿期
D:再度发展期
普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A:出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B:公司解散清算之时
C:公司连续5年亏损
D:股东大会作出减少公司注册资本的决议
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。
证券市场主要指（）。
A:证券的发行市场
B:证券的交易市场
C:证券发行与交易的市场
D:都不是
下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。
A:证券账户设立
B:证券的托管
C:证券持有人名册登记
D:发表证券投资咨询报告
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式
A:公司制
B:会员制
C:社团组织
D:非独立法人
目前，新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。
A:上海证券交易所
B:深圳证券交易所
C:上海证券交易所和深圳证券交易所
D:中国证监会
基金的投资收益分配原则是（）。
A:按基金投资者的投资资金比例进行分配
B:基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C:按基金投资者投资单位的数量所占比例进行分配
D:按基金投资者投资时间的先后顺序进行分配
我国证券投资基金发展呈现的特点是（）。
A:基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B:基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C:中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D:基金收益较好，大型基金公司不断涌现
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。
A:2
B:3
C:5
D:6
在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）
股票具有有价证券的特征包括（）。
A:股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B:股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C:股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D:股票的转让就是股东权的转让
以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是（）。
A:私募基金
B:创业基金
C:证券投资基金
D:社保基金
基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）
《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（　）。
A:虚报注册资本与虚假出资罪
B:隐瞒重大事实罪
C:行贿罪
D:提供虚假财务会计报告罪
按照现行觇定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心，资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（）
抛售
下列关于头肩底形态的说法，错误的是（）。
A:形态较为陡峭，短时间不可以完成形态的构建
B:头肩顶和头肩底的形状差不多，主要的区别在于位置方面
C:又称“倒转头肩式”
D:和头肩顶的形状一样，只是整个形态倒转过来而已
按照投资目标划分，基金可分为（）。
A:成长型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:稳健型基金
传统的风险管理限额管理存在的缺陷有（）。
A:不能在各业务部门之间进行比较
B:没有包含杠杆效应
C:没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
D:不能准确地衡量头寸规模控制
作手
债券与股票的区别论述错误的是（）。
A:因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
B:发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要
C:债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D:债券是债权凭证，股票是所有权凭证
中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成易。（）
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A:25%
B:50%
C:60%
D:75%
下列关于喇叭型的说法，错误的是（）。
A:喇叭型分为上升型和下降型
B:通常在长期性上升的最后阶段出现
C:一个标准的喇叭型应该有三个高点，二个底点
D:有最少跌幅的量度公式估计未来跌势
当利率上升时，则（）。
A:债券价格会跟着上升
B:债券价格不会变化
C:经济通常会发生紧缩
D:经济通常会发生膨胀
关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。
A:证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
B:同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
D:证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
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