出自:反洗钱

狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。
下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。
A:保密义务
B:向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
C:与执法部门合作义务
D:反洗钱宣传培训义务
在美国遭到“9•11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐融资作为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订（），并由高级管理层批准。
A:代销合同
B:合作协议
C:书面协议
D:职责分工书
银行对于大额和可疑交易数据以及各类整理上报的反洗钱报告等资料如何保管？
客户身份识别，主要包括（）
A:确定直接客户的真实身份
B:确定间接客户的真实身份
C:了解客户的资金来源
D:了解客户的经营范围、经营特点
E:了解特定客户的交易目的
实现监管再监督的主要办法有哪些？
（）须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券或期货第三方存管账户或保证金账户间发生的大额转账交易。
A:银行业金融机构
B:证券业金融机构
C:保险业金融机构
D:其他特定金融机构
简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是（）
A:主要调查人员
B:调查组组长
C:省级以上人民银行反洗钱部门负责人
D:省级以上人民银行负责人
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等
根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
农村信用社低值易耗品摊销期限最长不得超过几年？采取什么方法提取固定资产折旧？
（）建立反洗钱工作管理机制，提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作目标的落实。
A:董事会
B:理事会
C:高级管理层
D:监事会
（）对资格认证考试不合格的本级行人员进行结果运用处理。
A:总行人力资源部
B:分行人力资源部
C:总行反洗钱工作办公室
D:分行反洗钱工作办公室
对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。
A:低风险客户
B:中风险客户
C:高风险客户
D:一般客户
客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额交易，由（）报告。
A:收单行
B:业务办理行
C:发卡行
D:人民银行
中国人民银行及其分支机构发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。
为什么说《反洗钱法》赋予人民银行临时冻结权是可行的？
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。
A:持续监测
B:连续跟踪
C:周期回访
D:定期维护
外商投资企业外方投入资本金数额（）批准金额或者借入的直接外债，从（）企业的第三国汇入，属于可疑交易情形。
A:超过；有关联
B:超过；无关联
C:未超过；有关联
D:等于；有关联
委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。
银行反洗钱工作领导小组下设办公室，办公室设在总部（）部门。
A:法律合规部
B:零售业务部
C:风险控制部
D:会计部
《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
A:反洗钱行政管理
B:金融市场管理
C:征信管理
D:反洗钱资金监测
金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户，至少每年进行一次审核。
只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。
金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有（）
A:绝对独立性
B:相对独立性
C:依附性
D:纯技术性
在纪律集中整饬过程中，不收敛、不收手的，应当（）处分。
银行的表内资产可分为（）资产和（）资产。
以下不属于个人寿险产品缴纳保费环节中的洗钱风险的是（）。
A:投保人要求用大额现金缴纳保费
B:投保人购买银保产品，将保费交付给银行
C:短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D:由第三人代为缴纳保费，资金的真实来源难以追查
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